2017年四川省期货市场监管与风险控制：交易所的风险控制考试题.docVIP

经典文档 下载可编辑复制 2017年四川省期货市场监管与风险控制：交易所的风险控制考试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是__。 A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B．理事长不得兼任经理 C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权 D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权 2、期货公司会员应当根据统一编制的试卷对投资者进行测试，测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。 A：期货交易所 B：中国期货业协会 C：中国证监会 D：中国证监会相关派出机构 3、张某是某期货公司的客户．某日，张某收到期货公司的通知，告诉张某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，张某未加以理睬．根据此情况，期货公司应当相应． A：调减注册资本 B：增加净资本 C：调减净资本 D：增加流动负债 4、期货市场具有规避风险的功能，这主要是因为__。 A．在期货市场上可以进行套期保值操作 B．期货市场具有价格发现的功能 C．期货市场是有组织的规范化的市场 D．期货市场和现货市场走势具有“趋同性” 5、期货合约是在__的基础上发展起来的。 A．互换合约 B．期权合约 C．调期合约 D．现货合同和现货远期合约 6、期货市场上，利率水平的上升对股指是消息 A：利空 B：利好 C：无关 D：条件不足无法判断 7、首席风险官发现期货公司存在违法违规行为时，应先向提出整改意见． A：期货公司总经理或相关责任人 B：期货公司董事长或董事会 C：期货公司股东大会 D：期货公司监事会 8、下列何种人不应做买人期货避险____ A：进口商针对其汇率风险 B：银行针对其长期放款之利率风险 C：未来即将采购现货者针对其现货价格风险 D：出产黄豆的农夫针对黄豆的价格风险 9、下列关于利率期货套期保值交易的说法，正确的有__。 A．分为多头套期保值和空头套期保值 B．空头套期保值的目的是规避因利率上升而出现损失的风险 C．多头套期保值的目的是规避债券价格上升而出现损失的风险 D．持有固定收益债券的交易者一般进行多头套期保值 10、对冲基金的投资策略不包括 A：方向性策略 B：事件驱动策略 C：相对价值套利策略 D：自由式投资策略11、只能在合约到期目被执行的期权，是__。 A．看跌期权 B．美式期权 C．看涨期权 D．欧式期权 12、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，在期货公司的分支机构进行期货交易的，（）为合同履行地。 A．投资者住所地 B．分支机构住所地 C．期货公司住所地 D．期货交易所住所地 13、国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有____在一定时期内生产活动的最终成果。 A：本国居民 B：国内居民 C：常住居民 D：常住居民但不包括外国人 14、下列商品中，不属于大连商品交易所上市品种的有__。 A．大 B．豆油 C．豆粕 D．燃料油 15、随着期货合约到期日的临近，期货价格和现货价格的关系是__。 A．前者大于后者 B．后者大于前者 C．两者大致相等 D．无法确定 16、某日，一投资者购买合约价值为1000000美元的3个月期短期国债，成交指数为92，则该投资者的购买价格为__美元。 A．920000 B．960006 C．980000 D．990000 17、通过期货从业人员资格考试的，取得（）。 A．中国证监会颁发的考试合格证明 B．中国证监会颁发的从业资格证书 C．中国期货业协会颁发的考试合格证明 D．中国期货业协会颁发的从业资格证书 18、5年期美国中期国债期货合约报价为118’222，代表，其合约对应价值为。 A：118+22／32=118.6875美元，118 687.5美元 B：118+22.25／32=118.6953125美元，1 18 695.3125美元 C：118+22.5／32=118.703125美元，118 703.125美元 D：118+22.75／32=118.7109375美元，118 710.9375美元 19、商品期货行业中的参与者包括__。 A．期货佣金商(FCM) B．商品交易顾问(CTA) C．交易经理(TM) D．商品基金经理(CPO) 20、随着期货市场的发展，套期保值者已将套期保值活动视为__。 A．风险管理工具 B．融资管理工具 C．套利工具 D．营销渠道 21、甲欲申请设立一期货交易所，但是