很好－企业改椰制上市实务2011年版--上海交易所.doc

编写说明 上海证券交易所为更好地服务于企业的改制上市工作，组 织业内专家编写了《企业改制上市实务》一书。本书以问答的形 式，梳理并汇总了从企业改制设立、规范运作辅导、发行审核直 至上市等各环节中的难点和重点，并对于这些重点和难点结合丰 富的案例进行阐述和说明。 本书由上交所发行上市部负责选题策划和文稿审定工作，编 写过程中得到了业内众多保荐机构资深人士的支持，其中，本书 第一部分和第三部分由国泰君安证券企业融资总部李卉、王懿、 宋志刚执笔；第二部分和第五部分由中信证券蒋海洋、叶平平、 张剑、康健、张桐、王洪斌、于军骊、何慧婷、赵冀、孙春康、 杨莹、梁宗保、盛梓飞执笔；第四部分和第六部分由中金公司张 露、周家祺、蒋爱军、王超元、刘裔、周济川、周锴、刘兆瑞、 施达威执笔。 本书2011年版是在2010年版的基础上，结合发行上市相关政 策的最新变化进行了相应修订。由于企业自身的情况错综复杂， 本书很难全部包容，敬请阅者提出宝贵意见和建议，以便进一步 修订完善。 内部资料，仅供参考。未经授权，不得转载和复制。 目录 目 录 第一部分 证券发行上市简介............................ ..1 一、证券市场介绍 ?????????????????????????????????????????? 2 1、证券市场有哪些主要功能？????????????????????