定向增资业务流程.PDFVIP

定向增资业务流程 、董事会与股东（大）会决议 （一）决议 挂牌公司董事会、股东（大）会应当对定向增资等事项作出决议。 、认购方式： 董事会决议确定具体认购对象的，挂牌公司应当按照定向增资方案和认 购合同的约定进行定增。 董事会决议未确定具体认购对象的，可以通过询价确定增资对象、增资 价格和增资数量。 、披露认购公告 （二）认购 挂牌公司应在股东大会通过本次定向增资决议之日起两个转让日内披露 股东大会决议，并同时公告定向增资认购办法或认购公告。 、缴款 投资者可用现金、非现金资产，以及同时以非现金资产和现金认购。 参与认购的投资者和现有股东应按照认购公告和认购合同的约定，在缴 款期内进行缴款认购。 （三）验资 认购完成后，挂牌公司应当办理验资手续。 （四）申报材料 挂牌公司应当在验资完成后个转让日内，向本中心报送定增申请材料。 本中心对推荐机构报送的定增申请材料进行审查，如发现问题将向推荐机 构发送反馈问题清单。 （五）审核备案 推荐机构应协助挂牌公司及时落实反馈问题，并在收到问题清单后个转 让日内反馈。 （六）出具同意定 本中心对申报材料审查后，出具同意挂牌公司定向增资的函。 增的函 （七）披露公告并 挂牌公司应及时办理新增股权登记托管手续。 办理股权登记 （八）挂牌交易 完成股权托管登记后，本次新增股权可以在本中心挂牌交易。 定向增资业务流程 （认购对象不确定） 企业召开董事会并决议增资 询价 披露认购办法 组织路演推介 企业召开股东大会并决议增资 披露认购公告 投资者缴款、验资 验资后20 个转让 日内申报材料 本中心接收材料 审查材料 受 理 之 日 起 有 落实 1 反馈意见 5 反馈意见 个 工 作 日 无 内 ② ① 不 同 同