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海通证券股份有限公司 关于 宁波锦浪新能源科技股份有限公司 辅导工作备案报告 （第二期） 二〇一七年七月 海通证券股份有限公司 关于宁波锦浪新能源科技股份有限公司 辅导工作备案报告 （第二期） 中国证券监督管理委员会宁波监管局： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《证券发行上市保 荐业务管理办法》（中国证监会令第 63 号）、中国证监会宁波监管局《宁波辖区 首次公开发行股票并上市辅导监管工作指引》（甬证监发〔2016〕89 号）、中国 证监会宁波监管局《关于要求披露辅导工作有关信息的通知》（甬证监发[2014]18 号）的规定，海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“辅导机构”）与 宁波锦浪新能源科技股份有限公司（以下简称“锦浪科技”或“公司”）于 2017 年 1 月 13 日签署了《辅导协议》，并取得了贵局关于锦浪科技辅导登记日为2017 年1 月16 日的确认函。 根据《辅导协议》的要求，海通证券自辅导备案之日（2017 年 1 月 16 日）起 成立了专门的辅导工作小组，对锦浪科技正式进入辅导工作程序。海通证券于 2017 年 5 月 8 日完成了第一阶段的辅导工作，并向贵局报送了《海通证券股份有 限公司关于宁波锦浪新能源科技股份有限公司辅导工作备案报告（第一期）》。截 至目前，第二阶段的辅导工作已完成，现特将本阶段锦浪科技发行上市辅导工作情 况向贵局予以汇报并进行备案。 一、报告期内所做的主要辅导工作 （一）报告期内辅导经过描述 本期辅导工作从 2017 年 5 月开始。根据辅导计划安排以及锦浪科技实际情况， 在辅导过程中，海通证券辅导工作小组会同律师、会计师按照辅导计划和实施方案， 采取集中授课、专项辅导、座谈讨论、疑难解答、专业咨询、案例分析等多种方式， 认真对待辅导工作。 2 根据公司规范运作的基本要求，海通证券辅导工作小组会同律师、会计师组织 对锦浪科技接受辅导人员进行了培训，讲解了公司规范运营、完善公司治理结构、 交易所上市规则、上市公司信息披露规则、上市公司董监高和股东行为规范和相关 法律责任，以及近几年审核重点等；同时对《公司法》、《证券法》等证券相关法 律法规进行了培训。 海通证券辅导工作小组会同律师就锦浪科技资产独立性、人员独立性、财务独 立性、业务独立性和机构独立性进行全方位核查，调查和评估锦浪科技规章制度的 建立和运行情况，协助其健全和完善各项公司制度（包括公司治理、财务会计制度、 内部控制制度等），并实现其有效运作；由会计师就锦浪科技的财务会计管理制度 和内部控制制度的建立和执行情况进行了核查。 海通证券辅导工作小组协同各中介机构召开了数次中介机构协调会，就公司报 告期内的财务状况和经营成果、关联方认定、关联交易梳理、募集资金投向等问题 进行了讨论，并根据本期辅导发现的主要问题讨论确定公司进一步的整改方案。 本期辅导工作按辅导计划顺利进行，参与辅导各方均能够按照要求履行各自应 尽的义务。锦浪科技接受辅导的人员积极参与、配合辅导工作，保证了本期辅导工 作的顺利完成。 （二）承担本期辅导工作的辅导机构及辅导工作小组的组成及辅导人员情况 及其变动情况 海通证券成立了由孔令海、李文杰、张若思、叶陈睿、屈天原、张湛、吴江南 等组成的辅导工作小组，辅导人员与上期相比未发生变化。 锦浪科技法律服务机构和审计服务机构相关人员亦为本次辅导的专业机构，配 合海通证券为锦浪科技提供专项辅导及日常辅导工作。 （三）接受辅导的人员 锦浪科技全体董事、监事、总经理、董事会秘书、财务负责人、持股 5%以上 的股东（或股东代表）、控股股东、实际控制人及监管机构认为有必要参加辅导的 其他人员。 （四）辅导的主要内容、辅导方式及辅导计划的执行情况 3 1、本期辅导授课及考试情况 根据辅导计划，辅导授课分三次展开，由海通证券、法律服务机构和