四川省2016年下半年基金从业资格：货币互换的步骤模拟试题.docVIP

四川省2016年下半年基金从业资格：货币互换的步骤模拟试题 四川省 2016年下半年基金从业资格:货币互换的步骤模拟 试题 本卷共分为 2大题 60小题,作答时间为 180分钟,总分 120分, 80分及格。 一、单项选择题 (在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请 将其代码填写在题干后的括号内。 错选、 多选或未选均无分。 本大题共 30小题, 每小题 2分, 60分。 ) 1、 对于持续持有期少于 30日的投资人, 基金管理人可以在基金合同、 招募说明 书中约定收取不低于赎回金额 __的赎回费。 A . 0.25% B . 0.5% C . 0.75% D . 1.5% 2、 __是基金公司和基金投资者之间的桥梁。 A .基金托管银行 B .理财经理 C .基金销售机构 D .基金注册登记机构 3、 根据 《证券投资基金管理公司督察长管理规定》 , 证券投资基金管理公司的督 察长由 __。 A .中国证监会委派 B .总经理任命 C .董事会聘任 D .股东大会选举 4、下列项目不列入基金费用的有 __。 A .基金运作的审计费和律师费 B .基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金 财产的损失 C .基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 D .基金合同生效前的相关费用 5、在银行间债券市场中,人民币债券交易的交易方式有 __。 A .期权交易 B .回购交易 C .现券买卖 D .信用交易 6、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括 __。 A .宏观经济政策的调整 B .清算方式的变化 C .供求关系的变化 D .经济形势的变化 7、基金年度报告一般在会计年度结束后 __日内经过审计后予以公告。 A . 30 B . 45 C . 60 D . 90 8、 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》 要求销售机构信息管理平台 应 __。 A .具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B .具备基金销售费率的监控机制 C .具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 D .支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 9、目前,国内基金公司在投资管理上基本采用 __领导下的基金经理负责制。 A .公司交易部 B .公司投资部 C .公司董事会 D .公司投资决策委员会 10、链表不具有的特点是 A .不必事先估计存储空间 B .可随机访问任一元素 C .插入删除不需要移动元素 D .所需空间与线性表长度成正比 11、某投资人投资 1万元申购某基金,申购费率 1.5%,假设申购当日基金份额 净值为 1.0500元,则其可得到的申购份额为 __份。 A . 9480.95 B . 9383.06 C . 9350.95 D . 9280.95 12、在基金的分析和评价中遵循 __,可以避免基金短期业绩的偶然性。 A .全面性原则 B .长期性原则 C .一致性原则 D .客观公正性原则 13、证券投资基金在美国被称为 ____ A :共同基金 B :单位信托基金 C :证券投资信托基金 D :集合投资基金 14、关于理财经理,下列说法正确的有 __。 A .向客户推荐与其风险承受能力相适应的基金产品 B .没必要及时向客户揭示基金产品所存在的风险 C .了解客户的风险属性和投资偏好 D .理财经理需要对投资、保险、税收等相关知识有较为深入的了解 15、债券与股票的收益率相互影响,表现为 __。 A .如果市场有效,两者的平均收益率相等 B .债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率 C .如果市场有效,两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系 D .股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率 16、 __是股票最基本的特征。 A .永久性 B .收益性 C .风险性 D .流动性 17、开放式基金自基金份额发售之日起 ______个月内募集金额少于 ______亿元, 该基金不得成立。 __ A . 3; 2 B . 3; 3 C . 6; 2 D . 6; 3 18、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是 ____的运行机制。 A :相互联系 B :相互促进 C :相互竞争 D :相互制衡 19、关于开放式基金描述不正确的有 __。 A .某人因继承获得一定数额的开放式基金,这种过户属于非交易过户 B .非交易过户不包括“捐赠”的情形 C .符合条件的非交易过户申请按规定办理时,应按基金注册登记机构规定的标 准收费 D .被冻结部分产生的权益不会随基金账户或基金份额被冻结而一并冻结 20、关于中国证券业协会,下列说法正确的有 __。 A .不具有独立法人地位 B .由经营证券业务的金融机构自愿组成 C .是行业自律组织 D .以营利为目的