浙江正泰电器股份有限公司2013年募集资金使用与存放情况的专项.PDF

股票代码：601877 股票简称：正泰电器 编号：临2014-009 债券代码：122086 债券简称：11 正泰债 浙江正泰电器股份有限公司 2013 年度募集资金使用与存放情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》、和《浙江正泰电器股份有限公司 募集资金管理制度》等规章制度的相关要求，现将浙江正泰电器股份有限公司（以下简称“公 司”）2013 年年度募集资金存放与实际使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可 〔2009〕1406 号文核准，并经上海证券交易所同 意，本公司由主承销商国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安证券”）采用余额 包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股 （A 股）股票 10,500 万股，发行价为每股人 民币23.98 元，共计募集资金251,790.00 万元，扣除承销和保荐费用6,215.59 万元后的募 集资金为245,574.41 万元，已由主承销商国泰君安证券于2010 年1 月14 日汇入本公司募 集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费 等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 300 万元后，公司本次募集资金净额为 245,274.41 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所有限公司验证，并由其出 具《验资报告》（天健验〔2010〕7 号）。 根据中国证监会会计部印发的《上市公司执行企业会计准则监管问题解答》及财政部财 会〔2010〕25 号《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好2010 年年报工作的 通知》的规定,公司将股票发行及上市过程中发生的广告费、路演费等共728 万元从资本公 积调整计入当期损益，相应增加了实际募集资金净额。经此调整，上述募集资金净额为 246,002.41 万元。 3 二、募集资金使用和结余情况 本公司以前年度已使用募集资金 140,989.44 万元 （其中，募集资金投资项目使用 90,989.44 万元，永久补充流动资金 5 亿元），以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续 费等的净额为10,713.51 万元。 本公司 2013 年度实际使用募集资金 91,692.85 万元 （其中，募集资金投资项目使用 11,692.85 万元，购买银行理财产品5 亿元，永久补充流动资金3 亿元），2013 年度收到的 银行存款利息扣除银行手续费等的净额为5,241.68 万元。募集资金累计已使用232,682.29 万元 （其中，募集资金投资项目使用102,682.29 万元，购买银行理财产品5 亿元，永久补 充流动资金8亿元），累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为15,955.19万元。 截至 2013 年 12 月 31 日，募集资金余额为29,275.31 万元 （包括累计收到的银行存款利 息扣除银行手续费等的净额及银行理财产品收益）。 三、募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司 按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》 及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等有关法律、法规和规范 性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江正泰电器股份有限公司募集资金管理办法》 （以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设 立募集资金专户，并连同保荐机构国泰君安证券于2010 年2 月3 日分别与中国农业银行股 份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与 上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照 履行。 四、募集资金专户存储情况 截至2013 年 12 月31 日，本公司有2 个募集资金专户、5 个定期存款子账户和 1 个通 知存款子账户，募集资金存放情况如下：