恒为科技首次公开发行限售股上流通公告.PDF

证券代码：603496 证券简称：恒为科技 公告编号：2018-032 恒为科技（上海）股份有限公司 首次公开发行限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示：  本次限售股上市流通数量为29,648,455 股  本次限售股上市流通日期为2018 年6 月7 日 一、本次限售股上市类型 经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]692 号文核准，并经上海证券交 易所同意，恒为科技（上海）股份有限公司 （以下简称“公司”或“本公司”） 向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票25,000,000 股，公司股票于2017 年6 月7 日在上海证券交易所上市。本次发行上市后总股本为 100,000,000 股， 其中无限售条件流通股为25,000,000 股，有限售条件流通股为75,000,000 股。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，限售期为自公司股票上 市之日起12 个月。本次上市流通的限售股股东共计21 名，合计持有29,648,455 股，将于2018 年6 月7 日起上市流通。 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 2018 年5 月9 日，公司完成了2018 年限制性股票激励计划首次授予的登记 手续，向93 名激励对象首次授予限制性股票206 万股，公司总股本由100,000,000 股变更为102,060,000 股。 本次限售股形成后至本公告日，除上述股权激励计划导致公司股本数量发生 变化外，公司未发生因分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。 1 三、本次限售股上市流通的有关承诺 根据公司《首次公开发行股票招股说明书》、《首次公开发行A 股股票上市公 告书》，本次申请限售股上市流通的股东作出的承诺如下： （一）股东所持股份的锁定承诺 1、公司股东张明、黄建、丁国荣、李明建、潘进、毕崇蓓、卢苇平、梁晓 冬、徐洋、王怡河、林峰、罗百军、黄莺波、新余泓诚投资管理中心（有限合伙）、 上海徐汇科技创业投资有限公司承诺： 自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人/企业/ 公司直接和间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，也不由公司回购该 部分股份。 2 、公司董事俞浩明，高级管理人员张诗超、黄明伟承诺： 自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人直接和间 接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，也不由公司回购该部分股份。本 人在担任公司的董事、监事或高级管理人员期间，应当向公司申报所持有的公司 股份及其变动情况，每年转让的股份不超过本人所持公司股份总数的百分之二十 五；离职后半年内，不转让本人所持有的公司股份。公司上市后六个月内如公司 股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价（指公司首次公开发行股票的发行 价格，自公司上市至本人减持期间，公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、 配股等除权、除息事项，减持底价将相应进行调整，下同），或者上市后六个月 期末收盘价低于发行价，本人持有公司股份的锁定期自动延长六个月。所持股票 在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价。 3、公司监事黄琦、顾海东、原监事王骁承诺： 自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人直接和间 接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，也不由公司回购该部分股份。本 人在担任公司的董事、监事或高级管理人员期间，应当向公司申报所持有的公司 股份及其变动情况，每年转让的股份不超过本人所持公司股份总数的百分之二十 五；离职后半年内，不转让本人所持有的公司股份。 （二）持股5% 以上股东的持股意向及减持意向 公司股票首次公开发行前持股5% 以上股东的张诗超、张明承诺：本人承诺 2 长期持有公司的股份，对于公司首次公开发行股票前本人所持有的公司股票，在 锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价。减持方式为通过证券交易 所竞价交易或大宗交易。锁