浙江艾迪西流体控制股份有限公司董事会.PDFVIP

浙江艾迪西流体控制股份有限公司 浙江艾迪西流体控制股份有限公司董事会 2010 年度公司内部控制自我评价报告 一、公司基本情况 浙江艾迪西流体控制股份有限公司（以下简称 “公司”）系由中加企业有限公司、高 怡国际有限公司、宁波市鸿辉材料科技发展有限公司、宁波市远见投资咨询有限公司、宁 波市高新区达人管理咨询有限公司共同发起设立的股份有限公司，股本总额 120,000,000.00 元，经中国证券监督管理委员会证监许可„2010‟993 号文核准，2010 年 8 月25 日公司公开发行人民币普通股(A 股)4,000 万股，并于2010 年 12 月6 日在浙 江省工商行政管理局办理了工商变更登记手续，取得注册号为 330000400001793 的《企 业法人营业执照》。现有注册资本人民币 16,000 万元，股份总数 16,000 万股（每股面值 1 元）。截止2010 年12 月31 日，有限售条件的流通股12,000 万股，占公司总股本的75%； 无限售条件的流通股为 4,000 万股，占公司总股本25%。公司股票已于2010 年 9 月8 日 在深圳证券交易所挂牌交易。 二、公司建立内部控制制度的基本目标内部控制应达到以下基本目标： 1、建立和健全符合内控要求的组织架构，强化单位内部涉及会计工作的各项经济业 务及相关岗位的控制，严格约束各单位内部涉及会计控制的所有人员，保证单位内部涉及 会计机构的岗位合理设置及其职责权限的合理划分明确各个岗位责任和工作目标。 2、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行，确保企业内部会计控制 制度被切实执行、效果良好，能及时发现内部控制中的漏洞和隐患，并针对出现的新问题 和新情况及内部控制执行中的薄弱环节，及时修正或改进控制政策，做到有章可循，违章 必究，违规必罚。 3、堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种欺诈、舞弊行为，保护公司财 产的安全完整。 4、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量。 5、建立良好的信息和沟通系统，能及时、全面、正确地提供企业的运营信息，以保 障公司科学决策的需要，要促进公司管理能力的提升和经营业绩的提高。 1 浙江艾迪西流体控制股份有限公司 6、建立完善的决策体制，实现决策民主化、科学化，以保证企业得以长期稳健发展。 7、建立完善的信息保密制度和内幕交易防控制度，加强对所有内幕信息知情人的培 训和监督，以保证信息公平。 三、公司建立内部控制制度遵循的原则 公司内部控制制度的建立遵循了以下原则： 1、内部控制符合国家有关法律法规和政策性规定，以及公司的实际情况。 2、内部控制涵盖单位内部的各项经济业务、各个部门和各个岗位，并重点针对业务 处理过程中的关键风险点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 3、内部控制约束公司从决策到执行、监督的所有经营环节和公司所有人员的行为。 4、内部控制保证单位内部机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工，坚持不相容 职务相互分离，确保不同机构的岗位之间权责分明、相互制约、相互监督。 5、内部控制遵循成本效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效果。 6、内部控制制度随着外部环境的变化、单位业务职能的调整和管理要求的提高，不 断修订和完善。 四、公司内部控制制度的有关情况 为了保证公司业务活动的有效进行，保护各项资产的安全性和完整性，保证会计资料 的真实性、合法性与完整性。本公司根据组织结构、资产结构、经营方式、外部环境以及 公司的具体情况并参照财政部的《企业内部控制基本规范》制定了一套较为完整的内部控 制制度，并随着公司业务的发展使之不断完善。现就本公司的内部控制体系和重要的内部 控制制度等进行评价说明如下： 1、控制环境 控制环境反映了公司管理当局对建立健全内部控制制度并依照执行的主动和自觉态 度以及内部控制制度各环节执行人员的理解和认同，它是增强或弱化各种方针、政策、组 织效率的各种因素共同作用的一种氛围。控制环境的好坏直接决定着企业其他控制能否