一心堂院招股说明.pptVIP

LOGO LOGO 云南鸿翔一心堂 Contents 公司治理内容 公司治理特点 一心堂 发行人改制设立以来，一心堂根据一系列公司治理制度，明确了股东大会、董事会、监事会、管理层相互之间的权责范围和工作程序，确保了股东大会、董事会、监事会的召开、重大决策等行为合法、合规、真实、有效，有效地完善了公司的治理结构。主要有如下四部分： 一、发行人股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况 二、发行人最近三年违法违规情况 三、发行人最近三年资金占用和对外担保情况 四、内部控制的自我评估意见及注册会计师的鉴证意见 一、发行人股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况 股东大会制度、董事会制度、监事会制度、独立董事制度、董事会秘书制度的建立及有效执行以及董事会专门委员的设立会对完善公司治理结构和规范公司运作发挥了应有的作用。 2004 2005 2006 2007 30 50 70 120 一心堂 Click to edit title style Step 1 Step 2 Step 3 Description of the contents Description of the contents （三）发行人减少行政处罚的措施 公司在减少药品质量问题、减少超范围经营问题、减少市场营销活动不规范问题、减少商品管理不规范等方面采取了一系列措施。 二、发行人最近三年违法违规情况 （一）报告期内行政处罚情况概述 （二）报告期单笔金额1 万元以上的处罚 根据处罚原因，发行人所受处罚情况大致可归为药品质量问题、超范围经营、 促销内容不明确及商品管理等四大类 Click to edit title style Text in here Text in here （四）中介机构对报告期内行政处罚的意见 保荐机构以及发行人律师认为，发行人报告期内受到的单笔一万元以上行政处罚的处罚事由均不属于其对应的处罚依据所规定的“情节严重”的情形，且上述行政处罚均已取得相关主管机关就该等行政处罚不属于重大违法违规行为的证明. [Image Info] www.wizdata.co.kr - Note to customers : This image has been licensed to be used within this PowerPoint template only. You may not extract the image for any other use. 2004 2008 = 三、发行人最近三年资金占用和对外担保情况 报告期内，公司与部分关联方存在一些资金往来，相互之间形成了一些资金 占用，详细内容请参见“第七节同业竞争与关联交易”之“三、关联交易”中 的相关内容。截至2010 年12 月31 日，相互之间的资金占用已全部清理，目前 已不存在关联方资金占用情况。 发行人的《公司章程》中已明确对外担保的审批权限和审议程序，报告期内 不存在为股东、实际控制人及其控制的其它企业进行违规担保的情形。 Description of the contents Description of the contents Text in here 四、内部控制的自我评估意见及注册会计师的鉴证意见 （一）内部控制的自我评估意见 公司董事会认为，公司根据相关法律法规的要求，结合自身实际情况，建立 了较为完善的内部控制体系，内部控制组织机构完整、内控体系完备有效，符合 公司现阶段的实际情况和管理需要。公司的法人治理、信息披露和重大事项等活 动均严格按照公司各项内控制度的规定进行，内部控制活动不存在重大缺陷。 （二）内部控制的自我评估意见 本次发行审计机构中审亚太会计师事务所有限公司出具了《内部控制的鉴证 报告》（中审亚太鉴【2012】020002 号）认为“鸿翔药业公司按《内部会计控 制规范—基本规范》及相关规范于2011 年12 月31 日在所有重大方面保持了与 财务报表相关的有效的内部控制。 一心堂公司治理的特点： 一、国际连锁的商业模式——与国际接轨、加强供应链管理技术 一心堂药业公司一直致力发展建立长期稳定的战略合作伙伴关系，公司在满足客户需要的前提下，对整个供应链(从制造商，供货商，分销商到消费者)的各个环节进行综合管理。随着2007年SAP引入，为企业分析、决策提供及时、准确、完备的运行管理平台，实现对整个供应链的信息有效管理。 二、以顾客需求管理 供应链管理以最终顾客的需求为驱动力，整个供应链的集成度较高，数据交换迅速，反应敏捷。稳定的消费群是企业成功的因素及未来继续成长的关键，为做好顾客需求管理工作，一心堂药业公司建立了顾客需求跟踪机制，通过门店顾客需求