新版ISO14000环境管理体系内审员培训教材.pptVIP

* 文件审核的注意事项 要了解组织的规模、历史情况、组织机构、产品特点 现场审核前的文件审核一般限于手册和程序文件的审核，符合性不够充分，要求提供补充文件 文件审核不限于现场审核前的审核 收集适用的法律法规和其他要求 监督审核和复评也要进行文件审核 * 案例练习一 分组练习 你作为审核组长，审查伊迈斯公司的环境管理手册，试说明手册的符合性，指出不符合之处，并给出审核结论。 * 确定审核范围 确定审核范围的重要性 考虑的因素 审核范围的确定 * 确定审核范围的重要性 是审核准备和实施审核的依据 是认证证书和宣传材料的重要内容 是向相关方证明体系符合性的证据 * 确定审核范围考虑的因素 申请认证所涉及的产品、活动和服务的类别和性质 与产品、活动和服务有关的场所及场所的分布状况和地理位置 受审核方的组织机构的设置及其管理权限所覆盖的范围 环境因素及其影响的独立性和关联性 有关产品、活动和服务所需的未能规要求、标准和其它引用文件； 受审核方的特殊要求，既是否有排除在审核范围之外的场所和地点 * 审核范围的确定 组织的管理权限 组织的产品范围 组织产活动范围 组织的现场区域 * 审核范围的确定 组织的管理权限 管理者能够对组织内与环境管理体系有关的所有环境因素及相关的影响承担责任。对不能承担责任的区域，不能界定在审核范围内 管理者有权决定如何通过建立环境目标、指标和管理方案来实现其环境方针，并有权配置环境管理体系建立实施中所需的人、财、物等资源 管理者对其管理范围内的投入（如原材料、合同方的劳动、服务）和产出（如产品、服务、废弃物、污染物）承担责任 * 审核范围的确定 组织的产品范围 以某一种产品申请认证时，要考虑与申请认证产品有关的所有环境因素 当环境因素不能够区分时，按这种产品申请认证一般是不能够接受的，除非组织对所有的环境因素都加以控制。 * 组织的活动范围 与产品直接有关的生产和管理活动 审核范围的确定 与产品间接有关的活动 有在组织现场的相对独立的活动，可以不在审核范围之内 由相关方协助的活动但需组织对其进行控制或施加影响，应列如审核范围。 * 组织的现场区域 审核范围的确定 该场所应在组织的管理权限控制范围内 或按组织的活动领域确定的审核范围中包含的有关活动领域在该场所发生 * 审核范围的确定 组织的现场区域 不同职能的部门或商业联合体组成的组织，其现场应进行审核 临时现场只要受控于组织的环境管理体系之下，就可以进行审核 当无法确定现场区域时（如服务），认证应考虑组织总部的活动及其服务的传递性。审核可在组织提供服务的范围内进行 * 多现场审核 组织有几个相似的现场，可以对有相似的环境因素并在相同的行政管理机构的控制下运行的现场进行抽样审核 由具备不同职能的部门或商业联合体组成的组织，因其从事的活动和伴随的环境影响不同，应对所有现场手相关的环境影响进行分别审核。 * 多现场审核 在环境管理体系中包含有重要环境因素的每一个现场或部门都要进行审核 若一个组织的环境管理体系证书覆盖了多个现场，一旦发现了不符合，不论是在总部，还是在一个单一现场，其纠正措施程序都应适用与证书所覆盖的全部现场。 * 公司平面图 门房 车棚 车库 办公室 食 堂 宿 舍 油库 锅炉 房 发 电 机 成 品 部 原 料 部 制造部 加工部 配料 机修科 检测科 印刷科 变压机房 化学品库 * 审核计划的内容 审核的目的和范围 审核准则 审核日期 审核组成员 审核日程安排 保密要求 审核报告 其它 * 第一阶段和第二阶段审核的差异 * 第一阶段审核计划 审核目的：评价公司的环境管理体系是否具备第二阶段审核条件，为第二阶段审核做准备 审核范围：公司名称：康信瓦通纸品有限公司 产品与活动范围：瓦通纸包装制品的生产与销售 现场范围：深圳市福田区红叶道2号凯丰工业城 审核准则：a、ISO14001标准 b、公司的环境管理体系文件 c、适用的环境法律法规及其他要求 审核组： 审核组长：李XX 审核组成员：刘XX 审核日期：1999.12.2 审核日程安排: * 日期及时间 审核内容 8：30-9：30 与管理者代表交谈 （4,2,4.3.1, 4.3.3,4.4.1,4.6） 9：30-12：00 生产现场、动力现场、仓库及厂内区域 （4.3.1,4.3.2,4.3.3） 12：00-13：00 午餐 ? 13：00-14：00 污水处理站 （4.3.1,4.3.2,4.3.3) 17：00-18：00 14：00-17：00