河北建新化工股份有限公司2012年度内部控制自我评价报告.PDFVIP

河北建新化工股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告 河北建新化工股份有限公司（以下简称“公司”），于 2010 年 8 月20 日在深圳证券交易所创业板上市，股票代码 300107，主要从事 氯乙烷、间氨基苯酚、间氨基苯磺酸、间羟基-N，N-二乙基苯胺、苯 胺-2.5-双磺酸单钠盐、有机中间体（危险化学品除外）等化工产品 的生产及销售。 报告期内，公司根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内 部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《中 小企业版上市公司内部审计工作指引》等有关规定，对本公司内部控 制情况进行了全面的检查，在查阅公司各项管理制度、了解公司有关 单位和部门在内部控制方面所做工作的基础上，对本公司内部控制建 立的合理性、完整性及实施有效性进行了全面的评估。现将公司 2012 年度内部控制的建立健全与实施情况报告如下： 一、公司内部控制的基本情况 股份公司成立以来，公司董事会及管理层十分重视内部控制体 系的建立健全工作，通过公司治理的完善，内部组织架构的健全，内 控制度的修订，已初步建立了一个科学合理的内部控制体系，2012 年，公司根据管理需求的提高及内控环境的变化，适时地对内控制度 进行了修订和完善。 （一）内部控制环境 1、公司的治理结构 公司按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》的规定，建立 了较为完善的法人治理结构。 股东大会是公司最高权力机构，通过董事会对公司进行管理和 监督；董事会是公司的常设决策机构，向股东大会负责，对公司经营 活动中的重大决策问题进行审议并做出决定，或提交股东大会审议； 监事会是公司的监督机构，负责对公司董事、经理的行为及公司财务 进行监督。董事由股东会选举产生，董事长由董事会选举产生，公司 总经理由董事会聘任，在董事会的领导下，全面负责公司的日常经营 管理活动，组织实施董事会的决议。 公司董事会对公司内部控制体系的建立和监督执行负责。主要 职责是：确定建立和完善内部控制的政策和方案，监督内部控制的执 行，审阅内部控制审计报告和内部控制自我评价报告，制定重大控制 缺陷、风险的改进和防范措施。董事会下设战略委员会、提名委员会、 薪酬与考核委员会和审计委员会。 战略委员会由五名董事组成，其中独立董事两名，主要职责权 限如下：（1 ）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议；(2) 对 公司章程规定必须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并提 出建议；(3)对公司章程规定须经董事会批准的重大资本运行、资产 经营项目进行研究并提出建议；(4)对其他影响公司发展的重大事项 进行研究并提出建议；(5)对以上事项的实施进行检查。 提名委员会由三名董事组成，其中独立董事两名,主要职责权限 如下：（1 ）根据公司经营活动情况，资产规模和股权结构对董事会的 规模和构成向董事会提出建议；（2 ）研究董事、高级管理人员的选择 标准和程序，并向董事会提出建议；（3）广泛搜寻合格的董事、高级 管理人员的人选；（4 ）对董事候选人、高级管理人员进行审查并提出 建议。 审计委员会由三名董事组成，其中独立董事两名,主要职责权限 如下：（1）提议聘请或更换外部审计机构；（2 ）监督公司的内部审计 制度及其实施；（3）负责内部审计与外部审计之间的沟通；（4 ）审核 公司的财务信息及其披露；（5 ）审查公司内部控制制度，对重大关联 交易进行审计。 薪酬与考核委员会三名董事组成，其中独立董事两名,主要职责 权限如下：(1) 根据董事及高管人员管理岗位的主要范围、职责、重 要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平制定薪酬计划或方案； （2 ）薪酬计划或方案主要包括但不限于绩效评优标准、程序及主要 评价体系，奖惩和惩罚的主要方案和制度等；（3）审查公司董事及高 管人员的履行职责情况并对其进行年度绩效考评；（4 ）负责对公司薪 酬制度执行情况进行监督。 2、公司的组织机构 公司根据职责划分，结合公司实际情况，设立了采购部、国内业 务部、国际业务部、新产品开发部、人力资源部、财务部、审计部、 管理办公室、证券部、安全办公室、技术品质部、研发中心、设备部、 环保部、仓储部、生产运行车间等职能部门及生产单位。制订了相应 的岗位职责，各部门及生产单位职责明确，相互制约。 2012 年度，公司各层次权利、决策机构、职能部门能够按照