私募基金产品签约指南.docVIP

WORD完美格式 专业知识编辑整理 （有限合伙） 签约指南 一、募集账户 【银行户名】 【银行账号】 【开 户 行】 注： 账户户名中所含非汉字字符以半角录入。 注意事项： ? 投资者以转账方式将投资款划至基金募集账户，请务必在转账备注栏中填写： “投资者姓名+ ”；（划款成功之后，请保存划款凭证） ? 投资者打款账户、收益账户、银行卡复印件，以上所有账户信息必须相同（即：必须同进同出，同户名、不同卡号也不允许）。 签约流程（请严格按照下列（一）至（十一）项所述，依次完成客户签约流程） 特定对象确定 客户填写投资者基本信息表（分为自然人、机构和产品，销售人员根据实际客户身份情况选择填写） 符合下列条件之一的是专业投资者： 经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。 上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不 限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。 社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）。 同时符合下列条件的法人或者其他组织： 最近 1 年末净资产不低于 2000 万元； 最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元； 具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。 同时符合下列条件的自然人： 金融资产不低于 500 万元，或者最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元； 具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有 2 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于本条第1项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的 注册会计师和律师。 前款所称金融资产，是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、 期货及其他衍生产品等。 专业投资者之外的投资者为普通投资者。（专业投资者无须再填写风险调查问卷） 普通投资者填写风险调查问卷 按照风险承受能力，将普通投资者由低到高至少分为C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5五种类型。客户经理需引导客户完整地填写风险调查问卷，由于上海亦雷投资中心（有限合伙）是一款进取型产品，为确保客户能够顺利购买该基金，请确保客户风险评估等级为：C5进取型。 完成风险问卷调查后，开始“双录操作流程”，详见《普通投资者双录流程》。 投资者类型的转化（若有客户需求，销售人员引导客户填写《投资者转化申请表》，并准备相关书面材料） 专业投资者转化为普通投资者 转化要求： 第（一）条“特定对象确认”第4、5款规定的专业投资者符合专业投资者转化为普通投资者的要求。 操作程序： 专业投资者填写《投资者转化（专业转普通）》（纸质或者电子文档形式），告知基金募集机构其转化为普通投资者的决定； 基金募集机构在收到投资者转化决定5个工作日内，对投资者的转化进行核实； 基金募集机构在核实工作结束之日起5个工作日内，以纸质或者电子文档形式，告知投资者核实结果。 普通投资者转化为专业投资者 转化要求：（符合下列条件之一） 最近 1 年末净资产不低于 1000 万元，最近 1 年末金融资产不低于 500 万元，且具有 1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织； 金融资产不低于 300 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 30 万元，且具有 1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者 1 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。 操作程序： 普通投资者填写《投资者转化（普通转专业）》（纸质或者电子文档形式），并做出了解相应风险并自愿承担相应不利后果的意思表示； 基金募集机构在收到投资者转化申请之日起5个工作日内，对投资者的转化资格进行核查； 对于符合转化条件的，基金募集机构要在5个工作日内，通知投资者以纸质或者电子文档形式补充提交相关信息、参加投资知识或者模拟交易等测试； 基金募集机构要根据以上情况，结合投资者的风险承受能力、投资知识、投资经验、投资偏好等要素，对申请者进行谨慎评估，并以纸质或者电子文档形式，告知投资者是否同意其转化的决定以及