浙江天晟建材股份有限公司关联交易管理办法.PDFVIP

公告编号2016—024 证券代码：833197 证券简称：天晟股份 主办券商：财通证券 浙江天晟建材股份有限公司 关联交易管理办法 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 第一章 总 则 第一条 为进一步规范本公司（以下简称“公司”）与各关联方发生的关联 交易行为，保证公司与关联方之间的关联交易符合公开、公平和公正的原则，确 保关联交易行为不损害公司、股东及关联方的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》 （以下简称《公司法》）等相关法律法规和公司章程的有关规定，特制 订本管理办法。 第二条 公司的关联交易行为应遵循诚实信用、平等、自愿、公开、公平、 公允的原则，不得损害公司和全体股东的利益。 第二章 关联人与关联交易 第三条 公司关联人包括关联法人、关联自然人。 （一）具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： 1、直接或间接地控制公司的法人； 2、由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人； 3、由公司关联自然人直接或间接控制的、或担任董事、高级管理人员的， 除公司及其控股子公司以外的法人； 4、持有公司5%以上股份的法人或者一致行动人； 5、在过去12 个月内或者根据相关协议安排在未来12 个月内，存在上述 情形之一的； 6、中国证券监督管理委员会或公司根据实质重于形式的原则认定的其他 与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人。 （二）具有以下情形之一的自然人，为公司关联自然人： 1 / 7 公告编号2016—024 1、直接或间接持有公司5%以上股份的自然人； 2、公司董事、监事及高级管理人员； 3、上述第（一）项所列法人的董事、监事及高级管理人员； 4、本条第 1、2 项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及 配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐 妹和子女配偶的父母； 5、在过去12 个月内或者根据相关协议安排在未来12 个月内，存在上述情 形之一的； 6、中国证券监督管理委员会或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与 公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或自然人，视同为公司的关联人： （一）因与公司或其关联人签署协议或做出安排，在协议或安排生效后，或 在未来十二个月内，具有上述第三条第（一）项或（二）项规定所列情形之一的； (二)过去十二个月内，曾经具有第三条第（一）项或（二）项规定情形之一 的。 第五条 仅与公司存在下列关系的各方，不构成公司的关联方： (一) 与公司发生日常往来的资金提供者、公共事业部门、政府部门和机 构。 (二) 与公司发生大量交易而存在经济依存关系的单个客户、供应商、特 许商、经销商或代理商。 (三) 与公司共同控制合营企业的合营者。 第六条 公司与关联方之间的交易，是指公司或其控股子公司与公司关联人 之间发生的转移资源或义务的事项，包括： （一）购买或出售资产； （二）对外投资（含委托理财、委托贷款）； （三）提供财务资助； （四）提供担保； （五）租入或租出资产； （六）签订管理方面的合同（含委托理财、受托经营）； 2 / 7 公