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第9章 股票的发行与上市Issuing Equity Securities to the Public 股票 股票的权利 股票的发行 股票上市 第9章 股票的发行与上市Chapter 9 Issuing Equity Securities to the Public股票的概念 第9章 股票的发行与上市Chapter 9 Issuing Equity Securities to the Public中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会 依据的相关法律法规： 《公司法》 《证券法》 《股票发行与交易管理暂行条例》 等 第9章 股票的发行与上市Chapter 9 Issuing Equity Securities to the Public中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会 关注事项： 最近三年内是否存在重大违法行为 三年前是否存在对公司未来产生影响的违法违规行为 最近三年内是否连续盈利 预期利润率是否达到同期银行存款利率 累计投资额是否未超过公司净资产的百分之五十 发行前一年末，净资产在总资产中所占比例不低于百分之三十，无形资产在净资产中所占比例不高于百分之二十 是否存在重大诉讼、仲裁、股权纠纷或潜在纠纷 设立后股权转让及增资、减资的行为是否合法，是否履行法定程序 股东大会、董事会、监事会是否依法独立履行职责、行使权力，公司治理结