第05章发合行市场与流通市场1.pptVIP

第一节 股票发行市场 第一节 股票发行市场 第二节 债券发行市场 第三节 投资基金证券的发行市场 第五节 股票流通市场 第六节 债券流通市场 第一节 股票发行市场 股票发行市场的特点 （一）股票发行人。 股票发行市场的发行人，即为筹措资本而发行股票的股份公司。股票发行公司简称为发行公司。 发行公司有以下特点： 1．资本分成股份，并印制成股票，对社会公开发行。 2. 财务公开。 3.经营权公开。 （二）股票投资人。 股票投资人是资金的供给者。股票投资包括个人投资者和机构投资者。大致有以下几种：个人，股份公司，各类金融机构，各种社会基金，外国投资人。 股票发行的条件 1.一般条件 股份公司不论出于何种目的，采取何种发行方式，在股票发行前都必须向证券主管机关和有关银行或金融机构呈交申请文件。 包括： （1）股份公司章程 （2）发行股票申请书 （3）发行股票说明书 （4）股票承销合同 （5）会计师事务所或审计事务所及律师事务所、公证处审核的资产报表、财务报表、经营状况的有关文件。 2.初次发行股票的特殊条件 （1）新组建的公司初次发行股票时，还应提供下列文件： 有关部门同意成立新公司的批准文件，工商行政管理部门同意注册登