私募基金募集流程和产品备案要点.doc

完美.格式.编辑 专业.资料.整理 私募基金募集流程及产品备案 目录 TOC \o 1-3 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc463769955 一、私募基金的募集 PAGEREF _Toc463769955 \h 2 HYPERLINK \l _Toc463769956 （一）募集主体资格--前提 PAGEREF _Toc463769956 \h 2 HYPERLINK \l _Toc463769957 （二）公开宣传机构品牌--步骤1 PAGEREF _Toc463769957 \h 2 HYPERLINK \l _Toc463769958 （三）特定对象确定--步骤2 PAGEREF _Toc463769958 \h 3 HYPERLINK \l _Toc463769959 （四）投资者适当性匹配--步骤3 PAGEREF _Toc463769959 \h 5 HYPERLINK \l _Toc463769960 （五）基金风险揭示--步骤4 PAGEREF _Toc463769960 \h 5 HYPERLINK \l _Toc463769961 （六）合格投资者确认--步骤5 PAGEREF _Toc463769961 \h 6 HYPERLINK \l _Toc463769962 （七）签署基金合同--步骤6 PAGEREF _Toc463769962 \h 7 HYPERLINK \l _Toc463769963 （八）募集结算资金专用账户 PAGEREF _Toc463769963 \h 8 HYPERLINK \l _Toc463769964 （九）投资冷静期--步骤7 PAGEREF _Toc463769964 \h 11 HYPERLINK \l _Toc463769965 （十）回访确认--步骤8 PAGEREF _Toc463769965 \h 11 HYPERLINK \l _Toc463769966 （十一）投资运作--步骤9 PAGEREF _Toc463769966 \h 13 HYPERLINK \l _Toc463769967 二、私募基金产品的备案 PAGEREF _Toc463769967 \h 14 HYPERLINK \l _Toc463769968 （一）相关法规 PAGEREF _Toc463769968 \h 14 HYPERLINK \l _Toc463769969 （二）简要流程 PAGEREF _Toc463769969 \h 15 HYPERLINK \l _Toc463769970 （三）信息公示 PAGEREF _Toc463769970 \h 15  一、私募基金的募集 （一）募集主体资格--前提 相关法规： 第二条 在中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构（以下简称基金销售机构）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动。 本办法所称募集行为包含推介私募基金，发售基金份额（权益），办理基金份额（权益）认/申购（认缴）、赎回（退出）等活动。 第四条 从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格（包含原基金销售资格），应当遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续执业培训。 合规要点： 根据《募集办法》，私募基金募集人员应当具备基金从业资格。建议具备相应条件的私募基金管理人，申请私募基金销售资格，开拓私募基金销售业务。 （二）公开宣传机构品牌--步骤1 相关法规： 第十六条 募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。 私募基金管理人应确保前述信息真实、准确、完整。 合规要点： 私募基金管理人对外宣传所使用的宣传资料，应当统一、合规，必要时，可以委托律师对公开宣传的媒介渠道、宣传内容、推介尺度进行合规把控。 针对私募基金产品名称重复度日益提高的情况，可预先在登记备案系统中“基金备案”页面提前创建基金产品名称，录入预保留的产品名称并临时保存，即可取得基金编码并提前占名（勿点击“提交办理”）。 （三）特定对象确定--步骤2 相