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5A版优质实用文档 PAGE PAGE 4 5A版优质实用文档 一些历史：1984年，我国出现企业债券 1990年11月，我国第一家证券交易所——上海证券交易所上市（中国最早开办债券交易） 1991年7月，深圳证券交易所上市 1991年，证券业协会成立 1992年，证监会成立 股票起源于荷兰，基金起源于英国，债券信用评级起源于美国。 货币政策最终目标：稳定物价：物价上涨率5%以下，2%-3%为宜 充分就业：失业率4% 2、上市公司：股票型上市公司：资本总额=3000万 发行股份=25%资本总额 若资本总额4亿，向社会公开发行10% 开业3年，连续盈利，无重大违法行为 债券型上市公司：债券期限1年 债券发行额=5000万 股份有限公司净资产=3000万 有限责任公司净资产=6000万 设立股份有限公司，发行人数为2—200人 全体人员首次出资额不得低于注册资本20% 3、面值超过人民币5000万元的，应由承销团承销 4、证券公司信息报送制度要求会计年度结束之日起4个月内报送 每月结束之日起7个工作日内报送 5、证券公司资产管理业务：公司净资本=2亿 限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿 非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿 3年以上自营资产管理或投资基金管理人=5人 定向资产管理单个客户资产净值=100万 集合限定性，单个客户资产净值=5万非限定=10万 投资于权益及股票类，不能超过计划资产净值20% 6、证券公司中介介绍（IB）业务：总部5名，营业部2名，期货从业资格 7、直接投资：直投基金负债期限不得超过12个月 负债余额不得超过注册资本或实缴出资额的30% 8、律师事务所从事证券法律，20名执业律师，其中5名从事过证券2年 最近2年未因违法执业行为受到行政处罚 9、会计师事务所申请证券资格的条件：成立5年以上，合伙制或特殊的普通合伙制 注册会计师=200人，执证执业5年以上=120人 年龄=65岁 净资产=500万 累计赔偿限额和职业风险基金之和=8000万 上一年度业务收入=8000万其中审计业务=6000万 合伙人=25人，半数以上执业3年以上 10、注册会计师申请资格：取得注会1年，不超过60岁，3年无违法违规 11、证券、期货投资咨询业务资格的机构条件：同时从事，10名以上从业资格 分别从事，5名以上从业资格 高管=1人取得咨询从业 注册资本=100万 12、申请证券评级业务（国债除外）：实收资本与净资本=20XX万 高管=3人，证券从业=20人，其中3年经历=10人，注会从业=3人 5年无刑事，3年无违法，不良 13、资产评估机构：资产评估资格3年以上，完成工商变更满1年 注册资产评估师=30名，3年以上=20人 净资产=200万 半数/持股50%以上执业3年以上 3年收入=20XX万，每年收入=500万 14、证券金融公司从事转融通业务：融通期限=6个月 货币资金占有应收取保证金=15% 净资本/风险资本准备之和=100% 对单一证券公司融资=净资本的50% 充抵保证金的每种证券余额=证券总价值15% 每年按税后利润10%提取风险准备金 每一会计年度结束4个月，年度报告 每月结束之日7个工作日，月度报告 证券金融公司各类文件、资料保存=20年 15、证券登记结算公司条件：自有资金=2亿 16、证券投资者保护基金来源：深沪经手费的20% 中国境内注册证券公司，按营业收入的0.5%--5% 不从事证券经纪业务的证券公司，每季后10个工作日预缴 17、记名股票可以一次或分次缴纳出资，以募集方式=35%股份总数 18、普通股东权利：公司重大决策参与权，参加股东大会（每年一次），行使表决权 持股10%股东召开临时股东大会 19、社会公众股：向社会公开发行的股份达到公司股份总数=25% 公司股份总额超过4亿，向社会公开发行=10% 20、股票承销不少于10日，不多于90日 21、新股公开发行：持续经营时间3年以上，独立性3年 3个会计年度净利润=3000万，现金流量=5000万或年营业收入3亿 最近一期期末无形资产=净资产20% 非公开发行：发行价格不低于20个交易日均价90% 自发行结束之日，12个月内不得转让 控股股东，实际控人，36个月内不得转让 非公开发行股票发行对象=10名 22、配股：拟配股股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30% 向不特定对象公开募集股份（增发）的条件，最近3年加权平均净资产=6% 23、企业债券品种：短期融资券（=365天）、超短期融资券（=270天） 中期票据：偿还余额=企业净资产40% 中小非金融企业集合票据 非公开定向发行债券 24、企业发行定价方式利率：不得高于储蓄定期存款的40% 25、中小企业私募债用途灵活，期限比银行贷款长，一般2年 26、我国金融债券发行