重点行业企业用地调查信息采集质量控制工作手册.PDFVIP

附件1 重点行业企业用地调查信息采集质量控制工作手册 （试行） 为指导地方做好重点行业企业用地调查信息采集质量控制 （以 下简称信息采集质控）组织实施工作，依据 《全国土壤污染状况详 查总体方案》《重点行业企业用地调查信息采集技术规定（试行）》（以 下简称 《信息采集技术规定》）、《重点行业企业用地调查质量保证与 质量控制技术规定 （试行）》（以下简称 《质控技术规定》）等文件， 在总结重点行业企业用地土壤污染状况调查 （以下简称企业用地调 查）试点工作经验的基础上，制定本手册。 本手册可为地方开展质量控制 （以下简称质控）工作提供参考 和借鉴，地方可根据需要结合本地情况细化实施。 一、使用对象 本手册主要供企业用地信息采集调查单位自审和内审质控人 员、以及市级和省级外审质控专家等相关方参考。 二、工作内容 信息采集质控工作主要包括： （一）调查表填报质量检查 各级外部质控和内部质控人员检查地块信息调查表 （以下简称 调查表）的完整性、规范性和准确性，其中准确性为重点检查内容。 （二）调查单位和质控单位的工作质量评估 3 — — 信息采集组织实施机构对承担信息采集的调查单位进行工作质 量评估，信息采集上级质控单位对下级质控单位进行工作质量评估。 三、工作方法 （一）调查表填报质量检查 质控人员查看地块基本资料和辅助资料的收集情况、现场踏勘 照片、人员访谈记录、地块信息档案情况和空间信息文件等资料， 并填写地块调查表填报支撑材料情况 （附录1），初步评判资料收集 情况是否足以支撑调查表填报，以及建档是否规范。 调查表填报质量检查主要检查填报信息的完整性、规范性和准 确性。 1.信息完整性检查 检查调查表中应填报项是否全部填报。若有缺项，统计带 “*” 和不带 “*”的未填信息项数。带 “*”的未填信息项数超过2个或 不带 “*”的未填信息项数超过5个，则判定为信息完整性检查不合 格。 对于缺项，信息采集工作组 （以下简称工作组）提供的说明如 足以证明其履职尽责或为地方环保部门认可，则可认为说明合理。 能提供合理说明的相关缺项则不计入未填信息项。 2.信息规范性检查 检查调查表中已填报项是否按照 《信息采集技术规定》中的填 表说明规范填报。统计带 “*”和不带 “*”的不规范填报信息项数。 若带 “*”的不规范填报信息项数超过2个或不带 “*”的不规范填 报信息项数超过5个，则判定为信息规范性检查不合格。 — —4 3.信息准确性检查 检查调查表中带 “*”信息项填报是否准确，应重点关注地块风 险筛查高分值指标项及对应信息项 （附录2）。统计不准确的带 “*” 信息项数，不准确信息项数超过2个，则判定为信息准确性检查不 合格。 本项检查要基于对上传的填报证明材料、地块电子档案和纸质 档案进行综合分析后判定，如存在多源资料的信息项是否合理甄别、 关联信息项是否前后矛盾、信息项填报是否综合考虑地块历史使用 情况等。 4.调查表填报质量评价 地块信息完整性、规范性和准确性检查中，若有一项不合格则 判定该调查表填报质量不合格；若三项均合格，统计调查表中带“*” 的未填信息项、不规范信息项和不准确信息项总数，超过5个则判 定为调查表填报质量不合格。 （二）调查单位和质控单位的工作质量评估 1.调查单位工作质量检查 检查调查单位是否建立了信息采集质量检查制度、制定了内部 质控计划、配备了足够的自审和内审质量检查人员，是否对调查人 员和质量检查人员进行了技术培训，自审、内审是否与调查工作同 步开展，是否100%开展了调查表自审和内审，是否对审核发现问题 的整改复核形成了闭环并保存了完整记录。 必要时还应进行现场质量检查，核实地块信息采集内容的准确 性。