区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）.docxVIP

PAGE \* MERGEFORMAT 8 区域性股权市场自律管理与服务规范（试行） （经2018年7月23日中国证券业协会第六届理事会第八次会议审议通过） 第一条 为了贯彻落实国务院有关方针政策和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）相关工作部署，履行中国证券业协会（以下简称证券业协会）自律组织职责，促进区域性股权市场规范发展，更好服务实体经济，防控金融风险，根据《国务院办公厅关于规范发展区域性股权市场的通知》、《区域性股权市场监督管理试行办法》、《中国证券业协会章程》等规定，制定本规范。 第二条 依法设立的区域性股权市场运营机构可以加入证券业协会成为特别会员，接受自律管理和服务。 证券公司、证券公司子公司可以通过投资入股区域性股权市场运营机构或开展区域性股权市场相关业务等多种方式参与区域性股权市场。 上述区域性股权市场运营机构、为区域性股权市场提供登记结算业务的机构及参与区域性股权市场的证券公司适用本规范。 第三条 区域性股权市场运营机构组织开展其所在省级行政区域内中小微企业股票、可转换为股票的公司债券和国务院有关部门认可的其他证券的非公开发行、转让及相关活动，应当符合法律法规、监管要求和本规范规定。 第四条 区域性股权市场运营机构应当遵循以下业务规范： （一）积极服务国家发展战略，履行社会责任，依法合规为中小微企业提供改制辅导、管理培训、管理咨询、财务顾问、投融资需求对接等服务； （二）建立健全业务操作制度、内部控制制度、风险管理制度和合规管理制度，建立并落实对上述制度有效性评估机制和内部责任追究机制； （三）建立完善信息披露制度，督促挂牌转让证券的企业及其他信息披露义务人，依法履行信息披露义务，真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； （四）制定完善本市场相关产品的适当性管理规则，督促、引导参与机构履行适当性管理义务，对参与本市场交易或者其他业务的合格投资者设置不低于《区域性股权市场监督管理试行办法》相关条款的准入条件，建立与市场发展相匹配的投资者适当性制度； （五）建立健全中介机构准入、日常管理、执业质量考核与评价、业务检查和自律处罚等管理制度，对中介机构违反管理制度的行为，采取自律管理措施； （六）监管部门和自律组织的其他相关规定。 第五条 区域性股权市场的登记结算业务，应当由运营机构或者中国证监会认可的登记结算机构办理。 区域性股权市场的登记结算活动应当遵守法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则以及登记结算机构依法制定的业务规则。 第六条 办理区域性股权市场登记结算业务的机构应当选择商业银行或国务院金融监督管理机构批准的具有证券期货保证金存管业务资格的机构作为资金托管机构，办理资金划付业务。任何单位和个人不得以任何形式挪用投资者资金。 第七条 办理区域性股权市场登记结算业务的机构及其工作人员对登记结算业务有关的数据和资料负有保密义务。 对与登记结算业务有关的数据和资料，办理登记结算业务的机构应当拒绝查询，但下列情形除外： （一）证券持有人查询其本人的有关证券资料； （二）证券发行人查询其证券持有人名册及有关资料； （三）区域性股权市场运营机构依法履行职责要求办理登记结算业务的机构提供相关数据和资料； （四）人民法院、人民检察院、公安机关和中国证监会依照法定的条件和程序进行查询和取证。 办理登记结算业务的机构应当采取有效措施，方便证券持有人查询其本人证券的持有记录。 第八条 办理区域性股权市场登记结算业务的机构应当公开业务规则、与登记结算业务有关的主要收费项目和标准。 办理区域性股权市场登记结算业务的机构制定或者变更业务规则、调整登记结算主要收费项目和标准等，应当征求相关市场参与人的意见。 第九条 区域性股权市场运营机构应当按证券业协会要求，定期报送有关贯彻落实国家战略、监管部门工作部署、自律组织工作要求等方面的业务信息。 第十条 区域性股权市场运营机构应当加强从业人员管理，防范道德风险。运营机构的从业人员应当遵守所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为规范，勤勉尽责，忠于职守。 运营机构从业人员开展业务不得存在以下行为： （一）单独或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵市场等违法违规行为，或从事与其履行职责有利益冲突的业务； （二）贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务； （三）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂； （四）私自泄漏投资信息，或利用客户的相关信息为本人或者他人谋取不当利益； （五）隐匿、伪造、篡改或者毁损投资信息； （六）从事损害所在运营机构利益的不当交易行为； （七）进行利益输送； （八）中国证监会和证券业协会禁止的其他行为。 第十一条 证券业协会将区域性股权市场运营机构从业人员的诚信信息纳入自律管理。 第十二条 区域性股权