监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 - 国脉科技.pdfVIP

国脉科技内控制度 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 国脉科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员 所持公司股份及其变动管理制度 【二○一八年十月修订】 国脉科技内控制度 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 国脉科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一条 为进一步完善国脉科技股份有限公司（以下简称 “公司”）的治理 工作，加强公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，明确 管理程序，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理规则》，《深圳证券交易 所上市公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理业务指引》、 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东 及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》及《国脉科技股份有限公司章 程》等有关规定，特制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下 的公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用 账户内的公司股份。 第三条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在买卖公司股票及 其衍生品种前，应知悉《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等 法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交 易。 第四条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配偶 在买卖公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书， 董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存 在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理 人员，并提示相关风险。 第五条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董 事、监事和高级管理人员转让其所持公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核 条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续 时，向深圳证券交易所和中国证券登记结算公司深圳分公司（以下简称 “中国 国脉科技内控制度 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 结算深圳分公司”）申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。中国结 算深圳分公司对上述股份予以锁定。 第六条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当在下列时间内 委托公司向深圳证券交易所和中国结算深圳分公司申报其个人及其亲属（包括配 偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号 码等）： （一）新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市时； （二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后2 个交易日内； （三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2 个交易日内； （四）新任证券事务代表在公司通过其任职事项后2 个交易日内； （五）现任董事、监事和高级管理人员和证券事务代表在其已申报的个人信 息发生变化后的2 个交易日内； （六）现任董事、监事和高级管理人员和证券事务代表在离任后2 个交易日 内； （七）深圳证券交易所要求的其他时间。 以上申报数据视为相关人员向公司上市地证券交易所和相应的证券登记结 算机构提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。 第七条 公司及其董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当保证其向 深圳证券交易所和中国结算深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同 意深圳证券交易所及时公布相关人员买卖公司股份及其衍生品种的情况，并承担 由此产生的法律责任。 第八条 公司应当按照中国结算深圳分公司的要求，对董事、监事、高级管 理人员和证券事务代表及其亲属的股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认 结果。如因确认错误或反馈更正信息不及时等造成任何法律纠纷,均由公司自行 解决并承担相关法律责任。 第九条 公司董事、监事和高级管理人员在任职