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索菲亚家居股份有限公司重大信息内部报告制度 索菲亚家居股份有限公司 重大信息内部报告制度 总则 第一条 为了进一步加强索菲亚家居股份有限公司（以下简称“公司” ）与投 资者之间的联系，确保公司信息披露的及时、准确、完整、充分，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规 则》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规及《公司章程》，制定公司重 大信息内部报告制度（以下简称 “本制度”）。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生本制度第 三章所规定的可能对本公司股票及其衍生品种的交易价格、交易量或投资人的投 资决策产生较大影响的尚未公开的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务 的公司内部信息报告第一责任人或信息报告联络人，及时将相关信息向公司董事 会秘书、董事长报告的制度。 第三条 重大信息内部报告需要遵照及时性、准确性和完整性的原则完成。 （一）及时性是指发生本制度规定的交易内容和其他重大事项，需要按照 本制度规定的时间进行上报； （二）准确性是指上报到公司各相关部门、财务部门及董事会办公室的资 料要准确，不得有数据错误； （三）完整性是指需上报相关事项材料时，须按照本制度规定的内容完整 地上报交易信息和资料，不得有遗漏。 第四条 本制度所称报告义务人包括： 1．公司全体董事、监事和高级管理人员； 2．公司各部门负责人、信息报告联络人以及其部门重大事件的知情人； 3．公司各分公司负责人； 4．各控股、参股公司负责人； 5．公司派驻参股子公司的董事、监事和高级管理人员； 6．持有公司5%以上股份的股东，实际控制人。 第一章 一般规定 第五条 公司重大信息的披露工作由董事会统一领导和管理。 公司证券事务部（董秘办公室）是董事会的常设办事机构，负责人是董事会 索菲亚家居股份有限公司重大信息内部报告制度 秘书。 证券事务部负责公司重大信息的管理及对外信息披露工作。 第六条 报告义务人（一般知情人除外）为重大信息内部报告第一责任人（以 下简称“报告第一责任人”），负有敦促本部分或单位内部信息收集、整理的义务 以及向证券事务部报告其职权范围内所知悉重大事情的义务。 公司各部门、分公司、子公司的负责人为履行信息报告义务的第一责任人， 各部门、分公司、子公司的财务负责人为履行信息报告义务的联络人，未设置财 务机构的部门，应指定专人为联络人。并报备公司证券事务部。 信息报告联络人应参加所在部门或公司涉及第三章规定重大事项的会议，负 责其所在部门或公司重大信息的收集、整理及与公司证券事务部的联络工作，但 该信息报告联络人的报告义务不能当然免除第一责任人的信息报告责任。信息报 告联络人的确定及其变更应报公司证券事务部备案。 第七条 在出现本制度第三章规定的情形时，报告义务人应将有关信息向证 券事务部报告，并配合证券事务部完成信息披露各项事宜。 第八条 报告义务人以及其他知情人，在该信息尚未披露前，负有保密义务。 第九条 公司报告义务人的职责包括： （一）负责并敦促相关工作人员做好对重大信息的收集、整理； （二）组织编写重大信息内部报告，并提交报告； （三）对报告的真实性、准确性和完整性进行审核； （四）及时学习和了解法律、法规、规章对重大信息的有关规定； （五）负责做好与公司重大信息内部报告有关的保密工作。 第十条 公司董事会秘书应当根据公司实际情况，定期或不定期对公司负有 重大信息报告义务的人员进行有关公司治理及信息披露等有关内容的培训，以保 证公司内部重大信息通报符合信息披露的有关规定。 第二章 重大信息的范围 第十一条 公司、公司各部门及分公司、子公司出现、发生或即将发生以下 情形时，报告第一责任人应将有关信息通过证券事务部向公司董事会报告： （一）会议事项： 1、召开董事会并作出决议； 2