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2017 年 3
第 期
全球价值链下中国本土企业的创新效应*
张 杰 郑文平
: “ ” ，
内容提要 基于中国本土企业参与全球价值链中 出口引致进口 的特征事实 本文
，
将企业的中间产品进口和产品出口纳入到统一的计量框架内 依靠所构建的符合中国企
，
业进出口行为特征的多重工具变量体系 实证检验中间产品进口和产品出口对中国本土
。 : ，
企业创新活动的影响 重要发现包括 从进口角度看 进口促进了一般贸易企业的创新活
， 。 ，
动 但抑制了加工贸易企业的创新活动 在区分不同所有制的情形下 进口对从事一般贸
，
易的民营企业创新活动产生了更强的促进效应 而对从事加工贸易的民营企业创新活动
。 ， 。
产生了抑制效应 从出口角度看 出口未对中国本土企业创新活动产生显著影响 机制
，
检验发现 与发达国家开展的进出口贸易均对中国本土企业的创新活动造成了显著的抑
， 。
制效应 这种抑制效应在民营企业进出口行为中表现得更为突出 上述发现在一定程度
，
上验证了中国本土企业所遭受的全球价值链俘获效应假说 为在持续推进对外开放背景
， 。
下如何有效实施中国的创新驱动发展战略 提供了必要的政策依据
:
关键词 中国本土企业 全球价值链 进口引致出口 创新 俘获效应
、
一 引 言
20 90 ， ，
自 世纪 年代以来 以产品内分工形态为主的全球价值链分工和贸易体系 已经成为推动
全球贸易扩张以及促进各国经济发展的核心模式(Baldwin ＆ Lopez-Gonzaler ，2013 )。对于参与全
，
球价值链的发展中国家本土企业而言 依靠从发达国家进口高技术的中间产品来生产组装产品再
，
向发达国家乃至发展中国家出口的行为 究竟会对发展中国家的本土企业乃至经济可持续增长产
? ， 。
生怎样的影响 近年来 此类问题引发了大量文献的关注 大部分文献发现来自发达国家的中间
， “ ” “ ” ，
产品进口以及产品出口 可以通过所谓的 进口中学习 效应或者 出口中学习 效应 促进发展中
(Amiti et al．，20
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