首次公开发行股票招股说明书（申报稿）.PDF

宁波旭升汽车技术股份有限公司首次公开发行股票招股说明书（申报稿）  宁波旭升汽车技术股份有限公司 （宁波市北仑区沿山河北路68 号） 首次公开发行股票招股说明书 （申报稿） 声明：本公司的发行申请尚未得到中国证券监督管理委员会的批准。 本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露 之用。投资者应以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决策的依据。 保荐人（主承销商） 华林证券股份有限公司 西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1号 君泰国际 B 栋一层 3号 1-1-1 宁波旭升汽车技术股份有限公司首次公开发行股票招股说明书（申报稿）  宁波旭升汽车技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 发行股票类型： 人民币普通股 公司拟公开发行不超过 5,500 万股，全部为新股，占发行后总股 发行股数： 本的 25%。 每股面值： 人民币 1.00元 每股发行价格： 人民币【】元 预计发行日期： 【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所： 上海证券交易所 发行后总股本： 不超过 22,000 万股 公司控股股东、实际控制人徐旭东承诺：“1、自公司股票 上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或 者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回 购本人直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份。 2、在公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价 （如果因派发现金红利、送股、转增股本、配股等原因进行除权、 除息的，须按照证券交易所的有关规定作复权处理，下同）均低 于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有 公司股票的上述锁定期自动延长 6个月，上述股份锁定承诺不因 本人职务变更、离职而终止。3、前述锁定期满后，若本人仍然 担任公司的董事、监事或高级管理人员，在任职期间每年转让的 本次发行前股东所持股 股份不超过所持有公司股份总数的百分之二十五；离职后半年 份的流通限制及股东所 内，不转让本人所持有的公司股份。” 持股份自愿锁定的承诺： 公司股东香港旭日实业有限公司、宁波梅山保税港区旭晟控 股有限公司分别承诺：“自公司股票上市之日起三十六个月内， 不转让或者委托他人管理本企业直接或者间接持有的公司公开 发行股票前已发行的股份，也不由公司回购本企业直接或者间接 持有的公司公开发行股票前已发行的股份。” 公司股东宁波梅山保税港区旭成投资合伙企业 （有限合伙）、 宁波梅山保税港区金旭投资合伙企业（有限合伙）、宁波博创金 甬投资中心（有限合伙）、青