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上海股权托管交易中心 业务交流会 凤博股权投资基金管理公司 2012年3月12日 凤博股权投资基金管理 Fengbo Equity Fund Co,ltd 1、背景介绍 2、企业挂牌要求 3、推荐机构会员要求 4、投资者要求 5、专业服务机构会员要求 6、制度建设 7、费用标准 8、挂牌企业现状分析 1、盈利来源 2、SWOT分析 3、市场开拓思路 五、 一、上海股权托管交易中心简介 凤博股权投资基金管理 Fengbo Equity Fund Co,ltd 凤博股权投资基金管理 Fengbo Equity Fund Co,ltd 1、背景介绍 成立时间：2010年7月19日 成立时注册资本：8000万元 股东结构为：上海联合产权交易所50%、上海国际集团有限公司30%、张江高科20% 2011年12月19日，增资后注册资本：1.2亿 增资后股东结构：上海联合产权交易所16.75%、上海国际集团有限公司60%、张江高科23.25% 正式开盘时间：2012年2月15日 目的及意义： 促进多层次资本市场的发展，为多层次资本市场储备企业资源 加快上海国际金融中心的建设 发挥张江国家自主创新示范区的带动作用 培育和壮大战略性新兴产业，提升自主创新能力 为股权投资、风险投资提供有效推出机制，拓宽投融资渠道 市场职能 为非上市股份有限公司的股权托管、登记、转让、融资、结算、过户等提供场所、设施和服务 组织和监督股权托管交易活动、发布市场交易信息、代理股权买卖服务 为非上市股份有限公司进场挂牌提供咨询等综合服务 为多层次资本市场储备上市或挂牌企业资源 凤博股权投资基金管理 Fengbo Equity Fund Co,ltd 2、挂牌企业要求 挂牌企业应具备的条件—官方 （与天交所、新三板相比要求更宽松，强调信息披露的真实性） 1、业务基本独立，具有持续经营能力 2、不存在显著的同业竞争、显示公允的关联交易、额度较大的股东侵占资产等损害投资者利益的行为 3、在经营和管理上具备风险控制能力 4、治理结构健全，运作规范 5、股份的发行、转让合法合规 6、注册资本中存在非货币出资的，应设立满一个会计年度 凤博股权投资基金管理 Fengbo Equity Fund Co,ltd 3、投资人要求及开户流程 个人投资者要求： 1、2年以上证券投资经验 2、100万以上金融资产证明 凤博股权投资基金管理 Fengbo Equity Fund Co,ltd 4、推荐机构会员要求 推荐机构会员要求（主要有银行、投资公司等金融机构，目前暂时没有券商）--官方 1、依法设立的机构或组织 2、具有良好的信誉及经营业绩 3、认可并遵守执行上海股交中心业务规则，按规定缴纳有关费用 4、最近二十四个月不存在重大违法违规行为，且未收到监管部门或其他部门的行政处罚 5、最近一期末未经审计机构确认的净资产不少于1000万元 6、最近一年度或一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告 7、具有开展企业挂牌上市、投资咨询或资信调查等尽职调查相关工作经验 8、具有财务、法律、行业分析等方面的专业人员 9、推荐机构会员不得持有推荐公司7%以上的股份，不能成为推荐企业前五名股东之一 10、推荐企业不得持有推荐会员机构7%以上股份，不能成为推荐机构会员前五名股东之一 11、推荐机构会员前十名股东中任何一名股东不得为推荐企业前三名股东之一 凤博股权投资基金管理 Fengbo Equity Fund Co,ltd 5、专业服务机构会员要求 专业服务机构会员要求（包括律师事务所、会计师事务所、资产评估事务所） --官方 1、依法设立的机构或组织 2、具有良好的信誉及经营业绩 3、认可并遵守执行上海股交中心业务规则，按规定缴纳有关费用 4、最近二十四个月不存在重大违法违规行为，且未收到监管部门或其他部门的行政处罚 凤博股权投资基金管理 Fengbo Equity Fund Co,ltd 6、制度建设 挂牌企业股份转让应使用上海股交中心提供的转让系统和设施 交易时间：每周一至周五 上午9:30-11:30；下午13:00-15:00 T+5、30%涨跌幅限制（挂牌首日无涨跌幅限制）、股东人数不超过200人 交易费：0.3% 由上海股交中心收取 每手最低交易量为1万股、不足1万股应一次性卖出 转让价格最小变动单位为0.01元 成交方式：意向委托、定价委托、成交确认 企业退出机制：允许企业主动退出，转板确认审核