深圳兆日科技股份有限公司2012年度监事会工作报告.PDFVIP

深圳兆日科技股份有限公司 2012 年度监事会工作报告 深圳兆日科技股份有限公司2012 年度监事会工作报告 2012 年，深圳兆日科技股份有限公司（以下简称 “公司”）监事会本着对 公众股东和公司负责的原则，在公司日常运作过程中，严格依照《中华人民共和 国公司法》（以下简称 “《公司法》”）、《深圳兆日科技股份有限公司章程》以 及《深圳兆日科技股份有限公司监事会议事规则》的相关规定，列席股东大会和 董事会，认真履行监事会的职责，对公司历次股东大会和董事会的召开程序、决 议事项以及公司董事、高级管理人员执行职务情况进行有效监督。现将2012 年 度公司监事会工作报告如下： 一、2012 年度公司监事会工作情况 2012 年度公司监事会共召开 3 次会议，每位监事均出席了历次会议，并对 所审议的事项发表了意见，各次会议召开情况如下： 2012 年5 月2 日，第一届监事会第五次会议在公司1 号会议室以现场方式 召开，会议审议通过了《关于2011 年度监事会工作报告的议案》以及《关于2011 年度财务决算报告的议案》。 2012 年8 月14 日，第一届监事会第六次会议在公司1 号会议室以现场及通 讯相结合的方式召开，会议审议通过了《关于〈公司2012 年半年度报告全文及 摘要〉的议案》、《关于2012 年度中期分红的议案》以及《关于聘任王晓坤女士 为证券事务代表的议案》。 2012 年 10 月23 日，第一届监事会第七次会议在公司1 号会议室以现场及 通讯相结合的方式召开，会议审议通过了《关于〈公司2012 年第三季度报告全 文及正文〉的议案》。 除监事会会议，公司监事会成员积极列席公司董事会会议，监督公司董事会 履行职责情况和总经理办公会执行董事会决议情况，在全面了解和掌握公司的日 常运营情况的基础上，对公司经营活动、议案、利润分配方案等提出建议。依照 《公司法》、《公司章程》分别对董事会形成的议案及表决程序、表决结果，董事 会执行股东大会决议，董事、高级管理人员履行职责，以及维护股东利益等情况 进行了有效的监督。 1 深圳兆日科技股份有限公司 2012 年度监事会工作报告 二、公司监事会2012 年度对有关事项的监督 1、检查公司依法运作情况 2012 年度，监事会认真履行《公司法》、《公司章程》等相关法律法规赋予 的职权，通过调查、查阅相关文件资料、列席董事会会议、参加股东大会等形式， 对公司依法运作情况进行监督。 监事会认为：2012 年度公司董事会运作规范、决策程序合法，按照股东大 会的决议要求，认真执行了各项决议。公司建立了较为完善的内部控制制度。公 司管理层依法经营，公司董事、高级管理人员在履行职责和行使职权时恪尽职守， 以维护公司股东利益为出发点，未发现违反法律、法规、《公司章程》等规定或 损害公司和股东利益的行为。 2、检查公司财务情况 监事会对公司报告期内的财务状况、财务管理和经营成果进行了认真地检查 和审核，公司监事会认为：公司财务制度及内控机制健全、财务状况良好。 本公司全体监事对公司2012 年度报告进行了认真审核，认为2012 年度报告 内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。中瑞岳华会 计师事务所（特殊普通合伙）出具的无保留意见审计报告，其审计意见是客观公 正的。 3、募集资金使用情况 监事会对公司募集资金使用情况进行认真核查后，认为：公司严格按照《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 指引》、《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 （证监会公告[2012]44 号）等法律法规、规范性文件及公司《募集资金管理制 度》的规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作， 不存在违规使用募集资金的情形。 4、检查公司收购、出售资产情况 报告期内，公司未发生重大收购。 5、检查公司关联交易情况 经过监事会核查，报告期内，公司未发生关联交易。 6、检查公司对外担保及股权、资产置换情况