基于dea方法的环境绩效评价与配额分配研究-管理科学与工程专业论文.docxVIP

中国科学技术大学博士学位论 中国科学技术大学 博士学位论 又 基于DEA方法的环境绩效评价 与配额分配研究 作者姓名： 冯晨鹏 学科专业： 管理科学与工程 导师姓名： 梁棵教授；毕功兵教授 完成时间： 二0一五年四月 万方数据 University University of Science and Technology of China A Dissertation for Doctor’S Degree A study on DEA-·based enVI rOnmental performance evaluation and quo al location Author’S Name Feng Chenpeng speciality： Management Science and Engineering Supervisor：Prof．Liang Liang Prof．B i Gongbing r inlslled tlme： April，2015 万方数据 中国科学技术大学学位论文原创性声明本人声明所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所取得的成 中国科学技术大学学位论文原创性声明 本人声明所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所取得的成 果。除已特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含任何他人已经发表或撰写 过的研究成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献均已在论文中作了明确 的说明。 作者签名： 签字日期：超!皇茎昼圜圣目 中国科学技术大学学位论文授权使用声明 作为申请学位的条件之一，学位论文著作权拥有者授权中国科学技术大学拥 有学位论文的部分使用权，即：学校有权按有关规定向国家有关部门或机构送交 论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文编入《中国学 位论文全文数据库》等有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制 手段保存、汇编学位论文。本人提交的电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 d『从开 口保密(——年) 作者签名： j墨盘丛蔓 导师签名： 签字日期：塑查盏鱼园三日 签字日期： 万方数据 摘要摘要· 摘要 摘要· 随着环境形势的日益严峻，环境问题研究在学术界也得到了越来越多的关 注。其中，环境绩效评价与非期望产出的配额分配为两个重要的研究问题，而配 额分配又往往与环境绩效的评价结果相关联。研究表明，在生产的过程中，非期 望产出通常与期望产出相伴产生，只有终止生产才能够使得非期望产出的排放量 降为零(Baumg；irtner,2001；Chung et a1．，1997)。在现实中，为了实施可持续的 发展，降低对环境的危害程度，非期望产出往往存在总和约束。在生产技术一定 的情况下，这意味着会带来经济与环境的冲突，即若要改善环境状况，降低非期 望产出的排放，就需要缩小生产规模。非期望产出的种类多种多样，常见的例如 工业三废，即废气、废水以及固体废弃物。而在废气中，二氧化碳(C02)的排 放由于带来了严重的温室效应，对环境的影响最大。因此，在非期望产出的配额 分配研究中，C02减排量(carbon emissions abatement，CEA)的分配是一项重要 的研究内容。 本论文主要利用数据包络分析(data envelopment analysis，DEA)技术对各个 国家或地区进行环境绩效评价以及非期望产出配额的分配。DEA是一种常用的 非参数数学规划技术，可以用来评价一组同质的决策单元(decision making units， DMUs)的相对效率。基于规模收益不变(constant returns-to．scale，CRS)和规模 收益可变(variable returns．to．scale，VRS)两种基本假设，学者们提出了两种基 本的DEA模型：CCR模型与BCC模型(Charnes et a1．，1978；Banker et a1．，1984)。 在此基础上，又衍生出其他众多的DEA模型。除了具有事后评价的功能，DEA 还有另一项功能就是可以进行事前规划。即以评价模型为基础，建立分配模型(通 常是集中式的)对有限的资源制定分配计划，从而能够最大化资源的使用效率。 传统的DEA模型中，通常仅仅关注期望产出而忽视了非期望产出，这显然 不能更全面地评价DMUs的绩效。因此，如何更精确地进行环境绩效的评价， 在当前DEA的研究中仍然是～个热点问题。纵观现有文献，已有学者提出利用 零和收益(zero slam gains，ZSG)DEA模型来模拟当某些投入(产出)存在总和 限制时的情形。鉴于非期望产出往往存在类似的限制，采用ZSG．DEA模型对 ’根据中国科学技术大学研究生院学位办的要求，英文博