基于dea理论的排序研究以及两阶段网络结构效率研究-管理科学与工程专业论文.docxVIP

Universih Universihversitv ofof Scienc∈]ndclence and Technolog、ofecnnoloqy A d issertation for doctor’S deg ree D EA—based Research on Ra n ki n g D M Us a n d Performance Measurement of Two·stage Network Structu res{ __- _H—_H一●H●● _H -^* _一———●一p一 H_一一—。●—q一 ——}H __+_●——●_V ——●^}Ⅷ_H。●-。 _*●H-_一 ，qp-_h—_____●__h H●^ Author，s Name： Juan Du i Speciality： Management Science and Engineering； Supervisor：Prof．Liang Liang Finished time： N。Vember l 2m，20 1 o { ．．一 一．．，．．一 ．，，． ．一。一．—． ． ．。，．一—。一 ～—。一．—．。．—— ．+．，。，—— —————．—。—．—，——一，j 中国科学技术大学学位论文原创性声明本人声明所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所取得的 中国科学技术大学学位论文原创性声明 本人声明所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所取得的 成果。除已特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含任何他人已经发表或 撰写过的研究成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献均已在论文中作 了明确的说明。 作者签名：赶幽． 中国科学技术大学学位论文授权使用声明 作为申请学位的条件之一，学位论文著作权拥有者授权中国科学技术大学 拥有学位论文的部分使用权，即：学校有权按有关规定向国家有关部门或机构 送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文编入有 关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论 文。本人提交的电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 日么开 口保密(——年) 作者签名： 导师签名： 签字日期： 2Q!殳!!兰!!b 签字日期： 摘要摘要 摘要 摘要 在实际生活中，很多政府或非政府组织、商业机构、医疗系统等等拥有一些 同质的运作单元，消耗同种类的资源制造同种类的产品，比如同级别的学校、银 行分支机构、连锁超市等等。对于这些运作单元／决策单元在绩效表现上进行区 分和排序一直是管理决策者的兴趣所在。进一步关注于这些决策单元的内部结 构，最具代表性的是存在中间变量的两阶段网络结构。相比较而言，数据包络分 析(data envelopment analysis，DEA)是研究多投入多产出决策单元效率评价的一 种行之有效、且比较客观的数学规划方法。本文正是基于DEA理论的基本框架， 研究了决策单元的排序问题和两阶段网络结构的效率评价。 本文共分为七章，主要内容如下： 第一章的绪论部分首先回顾了数据包络分析理论的基本概念、分析原理、主 要模型、以及应用领域；其次分别介绍了基于DEA理论的排序方法和两阶段结 构效率研究的研究意义和主要成果。 第二、三、四章分别利用三种基于DEA的不同方法研究决策单元(特别是 有效决策单元)的排序问题。其中，第二章将Tone(2002)的超效率模型推广 到Charnes et a1．(1982)的加性DEA模型的架构之上，建立了基于投入／产出松 弛变量的加性超效率DEA模型，并以求解该模型而得到的SBM加性超效率值 作为进一步区分有效决策单元的依据，从而获得所有决策单元的排序结果。第三 章基于对DEA模型中松弛变量的研究，定义了6．效率值并考虑万．有效DMU对 其它DMU的影响程度，以此可以有效地区分那些被传统DEA模型定义为有效 的DMU，实现对所有DMU的排序。第四章通过度量某一有效DMU对于其它 所有DMU的影响程度，来达到区分有效DMU的目的。一个有效DMU对于其 它DMU的影响力越大，其重要程度就被认为越高，进而排序位置就越靠前。算 例比较和实例分析表明这三章提出的三种排序方法得到的结果具有一定的合理 性和比较好的区分效果，从而可以为决策者评价决策单元的表现提供有效的决策 支持，协助他们做出相应的管理决策。 第五、六章主要研究了具有两阶段生产结构的决策单元的总体效率和两个子 阶段的效率分解。第五章从博弈的角度出发，将Nash讨价还价模型应用于具有两 阶段生产结构的效率研究，将生产过程的两个子阶段看作是合作博弈的双方，在 保证个人基本利益的前提下，为了整体博弈结果的最优化而进行议价，建立了 Nash讨价还价DEA模型