2019年深市不合格账户集中中止交易及规范激活等业务第二次全网测试方案.pdfVIP

深圳证券交易所 第 1 页 共 9 页 中国结算深圳分公司 深市不合格账户集中中止交易及规范激活等业务 第二次全网测试方案 一、测试目的 为了确保证券账户规范工作的顺利开展，深圳证券交易所（简称 “深交所”）和中国证券登记结算有限公司深圳分公司（简称“中国结 算深圳分公司”）在2008 年 02 月 23 日第一次全网测试的基础上，定 于 4 月 19 日联合组织第二次全网测试，通过模拟不合格账户的另库存 放并中止交易、申请撤销账户另库存放 （即规范激活）与申请撤销卖 出限制等两类账户清理规范等业务流程，以检查各会员的技术系统、 深交所交易系统、中国结算深圳分公司结算系统及其他相关系统的正 确性。 二、参测单位 1、深圳证券交易所 2 、中国结算深圳分公司 3、深圳证券通信公司 4 、深圳证券信息公司 5、有关会员单位 三、测试内容 通过模拟1 个交易日的 “不合格账户中止交易”和 2个交易日的 “申 深市不合格账户集中中止交易及规范激活等业务第二次全网测试方案 深圳证券交易所 第 2 页 共 9 页 中国结算深圳分公司 请撤销账户另库存放”（即不合格账户规范激活）与“申请撤销卖出限 制”等剩余不合格账户清理指令处理，验证各市场参与方的系统正确 性： 1、模拟T 日 （4 月 18 日） 结算相关业务：实时开户系统的账户状态查询（委托日期请填实际 日期 4 月 19 日）、剩余不合格账户清理指令处理（包括申请撤销账户 另库存放、申请撤销卖出限制等 2 类账户清理指令，委托日期请填 4 月 18 日 ）。 2、模拟 T+1 日 （4 月 19 日） 交易相关业务：正常交易、大宗交易、交易系统网络投票、新股发 行、国债挂牌分销等业务，不合格账户在申报券商处中止交易；取消 不合格帐户中止交易应急流程；T日剩余不合格账户清理成功后恢复交 易（包括撤销账户另库存放、撤销账户卖出限制等 2类），撤销账户另 库存放后该账户可进行正常的买卖，撤销账户卖出限制后该账户可以 卖出，不可以买入。 结算相关业务：实时开户系统的账户状态查询（委托日期请填实际 日期 4 月 19 日）、剩余不合格账户清理指令处理（包括申请撤销账户 另库存放、申请撤销卖出限制等 2 类账户清理指令，委托日期请填 4 月 19 日 ）。 四、测试时间安排 测试时间为 2008 年 4 月 19 日 （周六）9:00至 16:30。 深市不合格账户集中中止交易及规范激活等业务第二次全网测试方案 深圳证券交易所 第 3 页 共 9 页 中国结算深圳分公司 深交所交易系统 T 日不启动；T+1 日接收交易委托的时间为 14:00 至 15:45，其中 15:00-15:10 模拟中午休市。 中国结算深圳分公司将模拟2个工作日的账户规范指令处理，分别 回报处理结果。 具体安排请见下表： 时间 主要测试内容 会员重点测试内容 模拟日期 模拟 T 日账户清理指令 （1 ）通过实时开户系统查询 申报： 不合格账户的状态。 （2 ）通过D-COM 系统申报 9:30-11:30 不合格账户的清理指令（接 口文件为ZHGFWT.dbf ），包 T 日： 括申请撤销账户另库存放、