私募基金管理人登记所需材料.docxVIP

一、材料清单 1、控股股东、实际控制人简历和对外投资情况； 2、有分公司、子公司、其他关联企业的，提供关联关系证明、关联企业基本情况资料； 3、从业人员配置一览表（见附件1）、员工花名册（见附件2）、所有员工的简历（见附件3）、身份证正反面、学历学位证明、劳动合同、社保明细表； 4、公司及高管个人信用报告； 5、九大风险管理和内部控制制度（见附件4），每个制度在首页、尾页盖公章，并加盖骑缝章，扫描合并成一个PDF文件； 6、业务外包制度和外包意向书； 7、展业计划、产品介绍、投资意向书； 8、会计师事务所出具的最近一个完整的会计年度的审计报告； 9、最后一次股权变更后的验资报告（有实缴工商登记变更免于出具）； 10、工商内档材料； 11、租赁合同、房屋产权证明； 12、多角度拍摄的大楼外景、前台和办公区内照片； 13、承诺函（见附件5）。 二、5个附件 附件1：从业人员配置一览表模板 部门 岗位 姓名 性别 年龄 最高学历 最高专业 基金资格 入职 兼职 总经办 法定代表人/执行董事/总经理 宋江(高管) 男 35 本科 国际经济与贸易 有 2017.9 有 风控部 合规风控负责人 吴用(高管) 男 46 本科 金融学 有 2017.9 无 投资部 副总经理/投资总监 林冲(高管) 男 30 硕士研究生 金融学 有 2017.9 无 投资经理 武松 男 31 双学士 金融学 有 2