2016年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》预测试卷(2).pdf

2015年基金从业 《基金法律法规、 职业道德与业务规范》预测试卷(2) 一、单选题 （共100题，每题1分。） (1) ( )年12月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立。 A: 2000 B: 2001 C: 2002 D: 2003 答案:C 解析: 2002 年12月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立， 基金业成为履行我国证券服务业人世承诺的先锋。 (2) ( )又叫创业基金。 A: 证券投资基金 B: 风险投资基金 C: 私募股权基金 D: 另类投资基金 答案:B 解析: 风险投资基金又称创业基金。它以一定的方式吸收机构和个人的资金， 投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业，尤其是高新技术企业， 帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。 (3)下列关于基金职业道德修养方法的说法中，正确的是( )。 A: Ⅱ、Ⅳ B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C: I、Ⅳ D: I、Ⅱ、Ⅲ 答案:D 解析:基金职业道德修养的方法有 ：正确树立基金职业道德观念 ； 深刻领会基金职业道德规范 ；积极参加基金职业道德实践。 (4) ( )是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构。 A: 基金销售支付机构 B: 基金份额登记机构 C: 基金估值核算机构 D: 基金投资顾问机构 答案:C 解析: 基金估值核算是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。 基金估值核算机构是指从事基金估值核算业务活动的机构。 (5) 设立基金管理公司，拟任的高级管理人员、业务人员不少于( )人。 A: 15 B: 20 C: 30 D: 40 答案:A 解析: 依据 《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，设立基金管理公司，应当有符合法律 、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、 营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人， 并应当取得基金从业资格。 (6) ( )是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。 A: 证券交易所 B: 证券业协会 C: 中国证监会 D: 基金业协会 答案:A 解析: 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易， 实行自律管理的法人。 (7) 下列关于公募基金与QDII基金的说法中，正确的是( )。 A: 公募基金和QDII基金只能投资于国内市场 B: 公募基金和QDII基金只能投资于国际市场 C: 公募基金可以投资于国内和国际市场 D: QDII基金可以投资于国际市场 答案:D 解析: 不同于只能投资于国内市场的公募基金，QDII基金可以进行国际市场投资。通过QDII 基金进行国际市场投资，不但为投资者提供了新的投资机会， 而且由于国际证券市场常常与国内证券市场具有较低的相关性， 也为投资者降低组合投资风险提供了新的途径。 (8) 证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用，这种作用是通过( ) 实现的。 A: 购买大量消费品 B: 直接向工商企业提供信贷资金 C: 将储蓄资金转化为生产资金 D: 提供长期投资 答案:C 解析: 证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用， 这种作用是通过将储蓄资金转化为生产资金实现的。 (9) 下列属于内部控制后台部门的是( )。 A: 销售部门 B: 产品研发部门 C: 清算部门 D: 财务部门 答案:C 解析: 后台部门包括行政管理、人事部、清算、信息技术等部门，主要为前、 中台部门提供支持，目标是保证基金管理人战略的实施与效果。 (10) 基金管理人、基金托管人及其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息， 并保证所披露信息的( )。 A: 公平性、公开性、公正性 B: 及时性、有效性、正确性 C: 真实性、准确性、完整性 D: 实用性、有效性、公开性 答案:C 解析: 基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息， 并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 (11) 基金作为一种金融产品，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务 。这体现的是4Ps理论的( )。 A: 规范性 B: 持续性 C: 专业性 D: 服务性 答案