2016基金法律法规考前练习卷.pdf

《2016 基金法律法规考前练习卷》 1、基金在美国被称为（）。 正确答案A A 、共同基金 【专家解析】在英囯和我囯香港待别行政区 B、单位信托基金 被称为“单位信托基金”，在欧洲一些囯家被 C、集合投资基金 称为“集合投资基金”，在日本和我囯台湾地 D、证券投资信托基金 区被称为“证券投资信托基金。 2、（）是基金业协会的权力机构。 正确答案D A 、股东大会 【专家解析】基金业协会的权力机构为全体 B、董事会 会员组成的会员大会，协会章程由会员大会 C、监事会 制定，并报中国证监会备案。 D、会员大会 3、我国证券投资基金反映的是一种()关系 正确答案D A 、担保 B、债权 【专家解析】基金反映的是一种信托关系， C、股权 是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成 D、信托 为基金的受益人。 4 、LOF 基金申请在交易所上市应具备（）。 正确答案A A 、基金的募集符合《证券投资基金法》的规 【专家解析】 定 LOF 基金申请在交易所上市应具备下列条件 B、募集金额不少于3 亿元人民币 : （1 ）基金的募集符合《证券投资基金法》 C、持有人不少于2000 人 的规定；（2 ）募集金额不少于2 亿元人民币； D、募集金额不少于1 亿元人民币 （3 ）持有人不少子1000 人；（4 ）交易所 规定的其他条件。 5、下列在岸基金的当事人中，不处于同一国 正确答案A 境内的是（）。 A 、基金代销机构 【专家解析】在岸基金的投资者、基金组织、 B、基金托管人 基金管理人、基金托管人及其他当事人和基 C、基金管理人 金的投资市场均在本囯境内。 D、投资人 6、公司型基金的最高权力机构是（）。 正确答案C A 、基金持有人大会 B、公司董事会 【专家解析】公司型基金在法律上是具有独 C、股东大会 立法人地位的股份投资公司，最高权力机构 D、监督管理委员会 是股东大会。 7 、不主动寻求取得超越市场表现的基金是 正确答案D （）。 【专家解析】与主动型基金不同，被动型基 A 、积极成长基金 金并不主动寻求取得超越市场的表现，而是 B、主动型基金 试图复制指数的表现。被动型基金一般选取 C、灵活配置基金 特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被 D、指数型基金 称为“指数型基金”。 1 8 、货币市场与股票市场的一个主要区别是 正确答案C （）。