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【 六、发行私募债】 1.发行条件： 发行人是注册在中国境内的有限责任公司或股份有限公司； 发行人对还本付息的资金安排有明确方案; 发行利率符合法律法规的规定。 【 六、发行私募债】 上海股交中心就材料完备性、合理性等进行形式审查 发行 完成 申请 备案 企业： 聘请承销商或财务顾问 推荐机构： 尽职调查 备案材料 2.发行程序 起买点：外部投资者100万元； 内部投资者10万元 成交回转：T+5 买入限制： 持有者不能超过200人 转让方式：协议转让 私募债 转让制度 委托方式：意向委托 定价委托 成交确认委托 【 六、发行私募债】 3.交易规则 【 六、发行私募债】 需要资金的企业 有偿还能力的企业 诚信、规范的企业 4.适合企业 不稀释股权 比银行信贷期限长 可转成股本 取得固定收益 可分散风险 可转成股份 5.发行私募债的好处 6.投资私募债的好处 【 六、发行私募债】 名称 条件 盈利 模式 义务 E板推荐机构 1、证券公司、银行、投资机构，2、净资产不少于1000万元，3、具有开展企业挂牌上市的、投资咨询或资信调查等尽职调查的工作经验，4、具有财务法律行业分析投资银行业务等方面的专业人员。 推荐费、承销费、财务顾问费 会费 Q板推荐机构 1、银行、证券公司、投资机构、律所、会所、评估机构、产权经纪公司、资产经营机