2017年福建省基金从业资格：期货市场交易制度考试题.docx

2017年福建省基金从业资格：期货市场的交易制度考试题 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、监管部门应通过__，保障基金交易公平，使投资者能够平等地进入市场，使用市场资源，获取市场信息。 A．制度安排 B．产品创新 C．服务创新 D．体制改革 2、考察基金经理投资哲学的要点有__。 A．基金经理是否追求中长期战略市场 B．基金经理是否重视公司调研 C．基金经理是否倾向于集中投资 D．基金经理是否追求绝对收益 3、组合型消极投资战略____ A：重点是进行风险控制 B：是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合 C：可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中 D：不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票 4、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意__。 A．基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制 B．自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则，建立科学的销售决策机制 C．通过制度建设，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生 D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人 5、专业基金销售机构申请基金代销资格，取得基金从业资格的人员应不少于__人，且不少于员工人数的1/2。 A．40 B．30 C．20 D．15 6、个人投资者投资基金涉及的税收包括__。 A．营业税 B．印花税 C．所得税 D．增值税 7、__是为投资人选择合适的基金产品前十分重要的环节。 A．了解基金投资人的风险承受能力 B．划分投资人的类型 C．确定投资者的投资目标 D．制定合适的理财方案 8、公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由____依照有关规定，组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。 A：股东会 B：董事会 C：人民法院 D：债权人 9、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。 A．10% B．30% C．50% D．60% 10、从____看，基金份额持有人分两类一是公众或个人投资者，二是机构投资者。 A：投资规模 B：投资方式上 C：投资目标 D：投资组合 11、同一开放式基金认购和申购的区别主要体现在__。 A．购买基金份额的费用不同 B．购买基金份额的期间不同 C．购买基金份额的金额不同 D．购买基金份额的渠道不同 12、以下属于证券市场中介机构的有__。 A．证券公司 B．证券服务机构 C．证券交易所 D．证券业协会 13、基金资产估值需考虑的因素包括__。 A．交易时间 B．估值频率 C．价格操纵及滥估问题 D．估值方法的一致性及公开性 14、基金的促销手段包括__。 A．人员推销 B．广告促销 C．营业推广 D．公共关系 15、随着信用制度的发展，__等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。 A．国家信用 B．公司信用 C．银行信用 D．商业信用 16、下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。 A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算 B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换 C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格 D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认 17、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。 A．1 B．0.1 C．0.01 D．0.001 18、某开放式基金认购费率为1.0%，基金份额面值为1.00元人民币。小张投入50 000元人民币认购该基金，认购产生利息共计100元人民币，则下列说法不正确的是__。 A．净认购金额为49 504.95元人民币 B．认购费用低于500元人民币 C．认购份额为49 504.95份 D．认购金额为50000元人民币 19、基金产品风险等级通常不包括__。 A．零风险等级 B．低风险等级 C．中风险等级 D．高风险等级 20、内部环境控制中，应建立包括__等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。 A．基金产品 B．投资人风险承受能力 C．