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附表2-2:基金投资者风险测评问卷参考模板
(机构版)
投资者名称:____________ 填写日期:_____________
本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况,借此
协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别,以符合贵
单位的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的
一个环节,其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务
与贵单位的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒贵单位:本公司向客户履行风险承受能
力评估等适当性职责,并不能取代贵单位自己的投资判断,
也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。同时,与金融
产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由
贵单位自行承担。
本公司提示贵单位:本公司根据贵单位提供的信息对贵
单位进行风险承受能力评估,开展适当性工作。贵单位应当
如实提供相关信息及证明材料,并对所提供的信息和证明材
料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议:当贵单位的各项状况发生重大变化时,需
对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视,以确保贵单
位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况
一致。
本公司在此承诺,对于贵单位在本问卷中所提供的一切
信息,本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法
律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外,本公司保
证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方,
或者将相关信息用于违法、不当用途。
1、贵单位的性质:
A. 国有企事业单位
B. 非上市民营企业
C. 外资企业
D. 上市公司
2 、贵单位的净资产规模为:
A. 500 万元以下
B. 500 万元-2000 万元
C. 2000 万元-1 亿元
D. 超过1 亿元
3 、贵单位年营业收入为:
A. 500 万元以下
B. 500 万元-2000 万元
C. 2000 万元-1 亿元
D. 超过1 亿元
4 、贵单位证券账户资产为:
A. 300 万元以内
B. 300 万元-1000 万元
C. 1000 万元-3000 万元
D. 超过3000 万元
5 、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务?如有,主要
是:
A. 银行贷款
B. 公司债券或企业债券
C. 通过担保公司等中介机构募集的借款
D. 民间借贷
E. 没有数额较大的债务
6 、对于金融产品投资工作,贵单位打算配置怎样的人员力
量:
A. 一名兼职人员(包括负责人自行决策)
B. 一名专职人员
C. 多名兼职或专职人员,相互之间分工不明确
D. 多名兼职或专职人员,相互之间有明确分工
7 、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合
以下情况:
A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资
相关的工作超过两年
B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士
以上学位
C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书(CPA )
或注册金融分析师证书(CFA )中的一项及以上
D. 本单位所配置的人员不符合以上任何一项描述
8 、贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度:
A. 没有。因为要保证操作的灵活性
B. 已建立。包括了分工和授权的要求,但未包括投资风险控
制的规则
C. 已建立。包括了分工与授权、风险控制等一系列与金融产
品投资有关的规则
9 、贵单位的投资经验可以被概括为:
A .有限:除银行活期账户和定期存款外,基本没有其他投
资经验
B .一般:除银行活期账户和定期存款外,购买过基金、保
险等理财产品,但还需要进一步的指导
C .丰富:本单位具有相当投资经验,参与过股票、基金等
产品的交易,并倾向于自己做出投资决策
D .非常丰富:本单位对于投资非常有经验,参与过权证、
期货或创业板等高风险产品的交易
10、有一位投资者一个月内做了15 笔交易(同一品种买卖
各一次算一笔),贵单位认为这样的交易频率:
A. 太高了
B. 偏高
C. 正常
D. 偏低
11、过去一年时间内,您购买的不同金融产品(含同一类型
的不同金融产品)的数量是:
A. 5 个以下
B. 6 至10 个
C. 11 至15 个
D. 16 个以上
12、以下金融产品,贵单位投资经验在两年以上的有:
A. 银行存
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