2016年私募基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》模拟试题四.doc

2016年私募基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》 模拟试题四 1、我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（）日，资金交割是在（）日完成。 A、T+0，T+1 B、T+1，T+0 C、T+0，T+0 D、T+1，T+1 正确答案：A 【专家解析】我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在T+1日完成。 2、我国基金交易佣金不得高于（），起点（），由证券公司向投资者收取。 A、3%，5元 B、3%，15元 C、0.3%，5元 D、0.3%，15元 正确答案：C 【专家解析】按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%（深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上海证券交易所无此规定），起点为5元，由证券公司向投资者收取。目前，封闭式基金交易不收取印花税。 3、LOF基金份额赎回申报单位为（）。 A、1元人民币 B、10元人民币 C、1份基金份额 D、10份基金份额 正确答案：C 【专家解析】LOF基金份额赎回申报单位为1份基金份额。 4、下列关于债券基金与债券区别的表述错误的是（）。 A、债券基金的收益不如债券的利息固定 B、债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率更难以预测 C、债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的信用风险 D、债券基金有一个确定的到期日 正确答案：D 【专家解析】与一般债券会有一个确定的到期日不同，债券基金由一组具有不同到期日的债券组成，因此并没有一个确定的到期日。 5、1940年（）和1940年（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。 A、《证券交易法》；《证券法》 B、《证券法》；《投资公司法》 C、《证券交易法》；《投资顾问法》 D、《投资公司法》；《投资顾问法》 正确答案：D 【专家解析】1940年《投资公司法》和1940年《投资顾问法》是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。 6、基金监管“三公”原则中的公正原则是指（）。 A、要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化 B、基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为 C、对监管对象公正对待，一视同仁 D、要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开 正确答案：C 【专家解析】公正原则，要求基金监管机构在公开、公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。 7、货币市场基金的赎回资金划付较快一些，一般（）日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当日到达投资者资金账户。 A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3 正确答案：B 【专家解析】货币市场基金的赎回资金划付较快一些，一般T+1日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当日到达投资者资金账户。 8、注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括（）。 A、基金合同草案 B、招募说明书草案 C、律师事务所出具的律师意见书 D、基金宣传推介材料 正确答案：D 【专家解析】注册公开募集基金，由拟人基金管理人向中国证监会提交下列文件：①申请报告；②基金合同草案；③基金托管协议草案；④招募说明书草案；⑤律师事务所出具的法律意见书；⑥中国证监会规定提交的其他文件。 9、中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（）月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由。 A、3个 B、6个 C、12个 D、36个 正确答案：B 【专家解析】中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由。 10、()中国证券业协会证券投资基金业委员会（以下简称“基金业委员会”）成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。 A、[2002年7月4日] B、[2002年12月4日] C、[2004年12月4日] D、[2002年8月4日] 正确答案：C 【专家解析】2004年12月，中国证券业协会证券投资基金业委会成立。该委员会作为基金专业人士组成的议事机构，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。 11、（）定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。 A、基金管理公司 B、托管银行 C