中小企业赴王美上市介绍.pptVIP

步骤 具体活动 对企业的影响 时间 1． 买壳 重组在美国OTCBB公开交易的上市公司。 由于支付上市费用，占用了企业的一部分流动资金 2-4月 2． 资产重组 1. 中国企业将资产与业务注入上市公司,与上市公司进行资产重组，上市公司成为中国企业的控股股东。 2.重组后发行大量限制性股票给中国企业原股东。 企业通过重组成为OTCBB公开交易的上市公司。 上市公司获得对中国企业的控制权。 中国企业原股东成为上市公司主要股东。 所有限制性股票在持有期满一年以后可以部份申请流通，为中国企业股东提供持续融资工具。 2-3月 3. OTCBB 市场融资 重组后由相应的公司在美国资本市场进行市场推广服务。 立即可利用上市公司或股票进行融资。 6-8月 4.第二轮融资 发行的限制性股票在一年以后可以部份申请流通。股东可局部套现。 企业的持续融资能力依赖于企业本身的管理规范，业绩增长和发展潜力。 不在本方案讨论之列 5. 升级至上一级板块 升板的要求见下文 不在本方案讨论之列 上升至上一级股票市场融资 全美证券交易所(AMEX)和NASDAQ小资本市场是适应中小规模企业的主要市场。二者对企业上市的要求不同，列表如下： 交易所 上市要求 全美证券交易所（AMEX） 纳斯达克小资本市场（NASDAQ SMALL CAP） 标准1 标准2 标准3