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债权融资计划承销协议文本 （参考版本） 声 明 协议各方可根据《承销协议》的有关约定并经协商一致，对《承销协议》的相关条款进行补充或修改（但不得修改《承销协议》第二十一条），签署相应补充协议。协议各方应及时将承销协议、补充协议（及其修改）报送北京金融资产交易所。 目 录 TOC \o 1-3 \h \z HYPERLINK \l _Toc257911870 第一条 定义 PAGEREF _Toc257911870 \h 3 HYPERLINK \l _Toc257911871 第二条 协议的构成与效力等级 PAGEREF _Toc257911871 \h 5 HYPERLINK \l _Toc257911872 第三条 对承销方的委任 PAGEREF _Toc257911872 \h 5 HYPERLINK \l _Toc257911873 第四条 债权融资计划的挂牌 PAGEREF _Toc257911873 \h 6 HYPERLINK \l _Toc257911874 第五条 债权融资计划的承销 PAGEREF _Toc257911874 \h 8 HYPERLINK \l _Toc257911875 第六条 募集资金划付 PAGEREF _Toc257911875 \h 9 HYPERLINK \l _Toc257911876 第七条 费用及支付 PAGEREF _Toc257911876 \h 10 HYPERLINK \l _Toc257911877 第八条 信息披露 PAGEREF _Toc257911877 \h 13 HYPERLINK \l _Toc257911878 第九条 利息和本金的资金划转 PAGEREF _Toc257911878 \h 13 HYPERLINK \l _Toc257911879 第十条 债权融资计划的后续管理 PAGEREF _Toc257911879 \h 14 HYPERLINK \l _Toc257911880 第十一条声明、保证和承诺 PAGEREF _Toc257911880 \h 14 HYPERLINK \l _Toc257911881 第十二条先决条件 PAGEREF _Toc257911881 \h 15 HYPERLINK \l _Toc257911882 第十三条重大不利事件 PAGEREF _Toc257911882 \h 17 HYPERLINK \l _Toc257911883 第十四条违约事件及违约责任 PAGEREF _Toc257911883 \h 20 HYPERLINK \l _Toc257911884 第十五条不可抗力 PAGEREF _Toc257911884 \h 22 HYPERLINK \l _Toc257911885 第十六条保密 PAGEREF _Toc257911885 \h 23 HYPERLINK \l _Toc257911886 第十七条转让 PAGEREF _Toc257911886 \h 24 HYPERLINK \l _Toc257911887 第十八条不放弃权利 PAGEREF _Toc257911887 \h 24 HYPERLINK \l _Toc257911888 第十九条通知方式及其生效 PAGEREF _Toc257911888 \h 24 HYPERLINK \l _Toc257911889 第二十条协议的签署和生效 PAGEREF _Toc257911889 \h 27 HYPERLINK \l _Toc257911890 第二十一条协议的修改 PAGEREF _Toc257911890 \h 27 HYPERLINK \l _Toc257911891 第二十二条协议的解除和终止 PAGEREF _Toc257911891 \h 28 HYPERLINK \l _Toc257911892 第二十三条法律适用及争议的解决 PAGEREF _Toc257911892 \h 29 HYPERLINK \l _Toc257911893 第二十四条附则 PAGEREF _Toc257911893 \h 30 债权融资计划承销协议 为规范债权融资计划承销行为，明确融资方和主承销方的权利义务，维护各方合法权益，根据《中华人民共和国合同法》等相关法律及北京金融资产交易所相关规则，以下各方在平等、自愿的基础上签署本协议： 甲方/融资方：__________ 乙方/主承销方：__________ 丙方/主承销方（若有）：__________ 第一条 定义 在本协议中，除非文中另有规定，下列词语具有以下含义： 1