风险和机遇管理程序.docxVIP

PAGE \* MERGEFORMAT 4 PAGE \* MERGEFORMAT 5 工厂风险与机遇管理程序 1 目的 为确保质量管理体系能够实现预期的结果，预防或减少不期望的影响的同时，抓住机遇，建立全面的风险与机遇管理措施，编制本程序。 2 范围 本标准适用于工厂与质量管理体系有关的风险与机遇的应对及管控。 3 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 4 术语和定义（符号、代号和缩略语） 下列术语和定义（符号、代号和缩略语）适用于本文件。 4.1 风险 在一定环境下和一定期限内客观存在的，影响工厂目标实现的各种不确定性事件。 4.2 机遇 对工厂有正面影响的条件和事件。 5 职责 5.1 总经理应明确有关风险与机遇管理方面的部门责任，为风险与机遇管理配置所必要的人员和资源，指导风险与机遇管理工作，对重大风险与机遇事件应对措施作出决策。 5.2 管理者代表负责对工厂风险与机遇应对措施方案进行审核，组织风险管理工作。 5.3 运营部是工厂风险与机遇管理的归口管理部门，负责组织各单位进行风险与机遇应对措施的策划与考核。 5.4 各单位负责贯彻落实工厂风险管理程序，负责与本单位有关的风险和机遇管理，策划风险与机遇应对措施，跟踪完成情况及其有效性评价。 6 风险机遇及其应对措施 风险机遇及其应对措施见表4。 表4 风险机遇及其应对措施 风险 应对措施 执行时间 负责人 验证方法 风险应对措施引发次生风险 运营部组织评审小组对次生风险进行分析，确定等级，制定风险应对措施，并将这些措施纳入“风险应对计划”中并实施 发现次生风险 运营部及各单位 总经理对“风险识别、风险分析与评价表”进行审查 机遇把握失控 运营部组织相关单位按《纠正措施控制程序》的要求采取改进和纠正措施 随时 运营部及各单位 总经理对《机遇应对措施检查表》进行审查 7 过程流程图 过程流程图见图1。 图1 工厂风险与机遇管理流程图 8 工作程序和控制要求 工作程序和控制要求见表2。 表2 工作程序和控制要求 工作程序 工作内容 输出文件 责任部门 /人 8.1 风险与机遇等级划分 8.1.1 召开评审会 运营部组织总经理、管理者代表以及各单位专业人员组成评审小组召开评审会，对工厂内、外部环境及相关方需求管理程序中识别出的风险与机遇进行等级划分（其判定标准应依据本程序附录A、B规定的准则进行）。 运营部、各相关单位 8.1.2 风险等级划分标准 风险的等级划分按照风险的重要程度、发生频率、可控性进行综合评价，并分析风险系数，风险系数=风险重要度评分×风险频度评分×风险可控性评分，按照机遇系数确定机遇等级。 8.1.3 机遇等级划分标准 机遇的等级划分按照机遇的重要程度、发生频率、可控性进行综合评价，并分析机遇系数，机遇系数=机遇重要度评分×机遇频度评分×机遇可控性评分，按照机遇系数确定机遇等级。 8.2 风险管理计划 8.2.1 运营部组织分析小组根据确定的风险与机遇等级，确定风险与机遇应对措施。 a) 风险应对措施包括：避免风险，为了抓住机 遇而承担风险，消除风险源，改变发生的可 能性或后果，分担风险，或者在知情决策下 保持风险； b) 机遇应对措施包括：对高级机遇采取立即行 动，对中级机遇采取积极行动，对低级级别 以及采取行动所造成的开销费用大于机遇带 来的利益时，采取保持关注的方法。 8.2.2 选择风险与机遇应对措施时，应考虑以下因素： a) 法律、法规、社会责任、安全、保密和环境 保护等方面的需求； b) 应对措施的实施成本与收益； c) 选择几种应对的措施，将其单独或组合使用； d) 利益相关者的诉求和价值观、对风险的认知 和承受度，以及对某些风险应对措施的偏好； e) 将应对措施纳入到质量管理体系的过程中； f) 应对措施应与产品、服务的符合性和顾客满 意的潜在影响相适应； g) 应对措施可以从个人、集体、分工厂及集团 工厂多方面角度考虑。 8.2.3 下达风险及机遇应对计划 运营部根据评审结果，按照风险及机遇等级以及应对措施要求，编制《风险管理计划》，并发至相关单位执行、监视、管控。 风险管理计划 运营部、各相关单位 8.3 风险管理计划监督、检查和改进 8.3.1 各单位对“风险管理计划”的实施情况进行实时检查，检查结果记录在《风险与机遇控制情况检查表》中，发现问题时，应按《纠正措施控制程序》的要求采取改进和纠正措施，并按年将检查情况报运营部。 风险与机遇控制情况检查表 运营部、各相关单位 8.3.2 在工厂内、外部环境因素发生重大变化时，