江苏新日电动车股份有限公司募集资金管理制度.PDFVIP

江苏新日电动车股份有限公司 募集资金管理制度 江苏新日电动车股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范江苏新日电动车股份有限公司（以下简称“公司”） 募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、 《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市 公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证 券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国 证监会”）等有关规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指：公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债 券、发行权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金只能用于公司对外公布的募集资金投资项目 （以下简称 “募投项目”），公司董事会应制定详细的资金使用计划。募集资金的使用应坚 持周密计划、规范运作、公开透明的原则。 第四条 公司董事会负责健全并确保本制度的有效实施，及时披露募集资金 的使用情况。公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范 使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自 或变相改变募集资金用途。 第五条 保荐机构在持续督导期间对公司募集资金管理负有保荐责任，保荐 机构及保荐代表人应按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及本制度的相关 规定履行对募集资金管理和使用的持续督导的工作。 第二章 募集资金专户存储 第六条 公司应当在商业银行开设募集资金专项帐户（以下简称“专户”）， 该专户不得存放非募集资金或用作其他用途。 1 江苏新日电动车股份有限公司 募集资金管理制度 公司募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理，募集资金专户数量 原则上不得超过募投项目的个数。公司存在两次以上融资的，应当独立设置募 集资金专户。 实际募集资金净额超过计划募集资金金额（以下简称“超募资金”）也应存 放于募集资金专户管理。 第七条 公司应当在募集资金到账后一个月以内与保荐机构、存放募集资金 的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。 协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额和期限； （三）公司一次或12 个月以内累计从专户支取的金额超过5000 万元或发 行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的20%的， 公司应当及时通知保荐机构； （四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构； （五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （六）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务； （七）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。 公司应当在全部协议签订后及时报上海证券交易所备案并公告协议主要内 容。上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的， 公司应当自协议终止之日起一个月以内与相关当事人签订新的协议，并在新的 协议签订后2 个交易日内报告上海证券交易所备案后公告。 第八条 公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向保 荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与 调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。 第九条 公司怠于履行督促义务或阻挠商业银行履行协议的，保荐机构在知 悉有关事实后应当及时向上海证券交易所报告。