蓝盾信息安全技术股份有限公司重大信息内部报告制度.PDFVIP

蓝盾信息安全技术股份有限公司 重大信息内部报告制度 蓝盾信息安全技术股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为了规范蓝盾信息安全技术股份有限公司（以下简称“公司”）的重 大信息内部报告工作，明确公司内部各部门和各分支机构的信息收集和管理办 法，保证公司及时、准确、全面、完整地披露信息，现根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法 律法规、规范性文件及 《公司章程》、公司 《信息披露管理制度》，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围为：公司各部门、分支机构、公司直接或间接控 股50% 以上的子公司及纳入公司合并会计报表的公司（以下简称控股子公司）、 具有重大影响的参股公司，部分条款适用于持有本公司5% 以上股份的股东。 第二章 一般规定 第三条 公司重大信息内部报告制度，是指当出现、发生或即将发生可能对 公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规 定的负有报告义务的有关部门、人员和公司、分支机构、控股子公司，应及时将 相关信息向公司董事长、董事会秘书报告的制度。 第四条 公司各部门负责人、分支机构和公司全资或控股子公司的经营负责 人、公司派驻子公司的董事长、董事、监事和高级管理人员为内部信息报告的第 一责任人，负有向本公司董事长、董事会秘书报告其职权范围内所知悉的重大信 息的义务。 公司各部门、分支机构、公司全资、控股及参股子公司负责人可以指定熟悉 相关业务和规定的人员担任内部信息报告联络人，并报备公司董事会秘书认可。 公司的控股股东及持有公司5% 以上股份的股东，在出现本制度第三章规定 的情形时应及时将有关信息向本公司董事长、董事会秘书报告。 第五条 本制度第四条所述负有报告义务的相关人员应根据其任职单位的实 1 蓝盾信息安全技术股份有限公司 重大信息内部报告制度 际情况，明确信息报告人，以保证公司能够及时地了解和掌握有关信息。 第六条 公司董事、监事、董事会秘书、其他高级管理人员及因工作关系可 以接触到公司应披露信息的人员，在该等信息尚未公开披露之前，负有保密义务。 第七条 公司可以在其他媒体上刊登披露的信息，但时间不得早于指定的报 纸和指定的网站。公司可以在公开披露的网站上披露经常性的相关信息。 第八条 公司董事会秘书应根据公司实际情况，定期对公司负有重大信息报 告义务的有关人员进行有关公司治理及信息披露等方面的沟通和培训，以保证公 司内部重大信息报告的及时和准确。 第三章 重大信息的范围 第九条 公司、分支机构、全资或控股子公司、参股子公司出现、发生或即 将发生本章所述情形时，负有报告义务的相关人员应立即将有关信息向公司董事 长、董事会秘书报告。 第十条 公司重大信息包括但不限于公司及公司下属分支机构或全资子公 司、控股子公司、参股子公司出现、发生或即将发生的以下内容： （一）拟提交公司董事会、监事会、股东大会审议的事项。 （二）控股股东，各全资、控股子公司召开董事会、监事会、股东大会（包 括变更召开股东大会日期的通知）并作出决议。 （三）公司独立董事的声明、意见及报告。 （四）公司各部门或各子公司发生或拟发生以下重大交易事项，包括：购买 或出售资产；对外投资（含委托理财、委托贷款等）；提供财务资助；提供担保； 租入或租出资产；签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；赠与或受 赠资产；债权或债务重组；研究与开发项目的转移；签订许可协议；其它的重要 交易。 （五）公司各部门或各子公司发生或拟发生以下关联交易事项，包括：第（四 项）所述交易事项；购买原材料、燃料、动力；销售产品、商品；提供或接受劳 务；委托或受托销售；与关联人共同投资；其他通过约定可能造成资源或义务转 移的事项。