北京地铁更新改造项目投资控制管理实践研究 - 清华大学.pdfVIP

梁伟, 王磊, 王守清. 北京地铁更新改造项目投资控制管理实践研究. 项目管理技术, 2012(4): 77-81. 北京地铁更新改造项目投资控制管理实践研究 1 2 1 梁伟 王磊 王守清 （1.清华大学建设管理系，北京，100084；2.北京地铁运营有限公司，北京 100035 ） 摘要：北京地铁更新改造项目是国内首次大规模系统性的地铁改造工程项目实践，总投资 85 亿元。投资控制管理在这样新型的大规模工程项目中起着至关重要的作用，是项目成功 顺利实施的重要保障。结合地铁改造项目的特点，通过对改造项目实施过程的全面回顾和调 研，总结归纳不同项目参与方在投资管理中面临的问题和采取的解决措施，从确定投资规模、 招标管理、计划管理、变更管理四个维度对地铁改造项目投资控制管理实践进行了全面的介 绍，提出了对地铁改造项目进行高效率投资管理的方法。 关键词：地铁改造项目；投资控制；招标管理；变更管理 0 引言 北京地铁更新改造项目规模之大、涉及系统之多，在国内乃至世界城市轨道交通领域都 属于首次，且项目在不停运的方式下进行，任务重、时间紧、实施难度大、项目管理要求高。 项目总投资高达 85 亿元，对于一向以轨道交通运营为主要任务的地铁公司来说，如何做好 项目业主，特别是做好投资管理工作，是在如此大规模改造项目中面临的新难题和新挑战。 如何在不突破既有投资预算，尽可能节约投资的前提下确保项目安全、质量和进度，是改造 项目投资管理的难点，也是创新管理的需求所在。 在项目实施过程中，参与建设的业主及各承包方都要对项目的实施进行不同程度的管 理。但由于业主与承包方的经济利益不同，投资管理的目标也不同。各承包方仅对其所承包 的内容和范围进行费用支出的控制，其目标是获取高额利润。因此，承包方并不关心项目总 投资的多少。而业主是整个项目建设的组织者，要分别与各承包单位签订承包合同，负责从 项目投资决策开始直到竣工交付运行的全过程建设管理，并保证项目按期、按质、按量地完 成。因此，项目业主是整个项目投资管理的核心，也是实施项目投资管理的主体。 1 投资管理的难点 根据北京地铁既有线改造项目的特点及实践经验，可以总结出地铁改造项目投资管理存 在下述四方面难点，也是投资管理实践中需要给予特别关注的。 1.1 投资规模确定 地铁改造项目是涉及多个专业、多条既有线路（共有 12 个大项，262 个子项）的大规 1 博士研究生/博士，清华大学建设管理系(Department of Construction Management, Tsinghua University)，北 京，100084 2 高级工程师，北京地铁运营有限公司(Beijing Subway Operation Co., Ltd.)，北京，100035 1 梁伟, 王磊, 王守清. 北京地铁更新改造项目投资控制管理实践研究. 项目管理技术, 2012(4): 77-81. 模工程项目，项目内容琐碎繁杂。对于没有任何改造经验的业主方来说，项目投资规模如何 确定，如何提出合理的用户需求并配合设计院做好投资概算，以在保证达到改造既定目标的 前提下节约政府投资，是一个艰难的课题。 1.2 招标管理 招标工作的完成效果在降低投资资金、节约成本等方面起着重要的作用。本次改造项目 招标工作从 2004 年开始，一直持续到 2008 年底。其中 2005 、2006 年是招标工作大量展 开的时段，招标项目多、工作量大，特别是其中的车辆采购及 2 号线信号系统改造招标，属 于时间要求紧、技术要求高、采购资金高的国际招标项目。如何根据各专业特点合理划分标 段，组织好招标文件编制、发标、开标、评标等工作，顺利签订各项采购、施工及监理服务 合同，以满足改造项目整体进度安排是贯穿项目始终的重中之重。 1.3 计划管理 地铁改造项目时间跨度大，在项目实施的 5 年多时间里，如何做好与项目进度计划相匹 配的资金计划，特别是按照不同实施单位和不同项目做好每年、每季度、每月的项目资金计 划，保证计划资金的落实到位，以及在因项目进度发生变化时及时调整资金计划等方面都存 在相当大的管理难度。 1.4 变更管理 改造项目投资大