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法律尽职调查清单360项
发布时间: 2015-05-18 12:39:28 ? 作者:本站编辑 ? 来源:? HYPERLINK /html/yewujinjie21055.html \t _blank 法治之声???我要评论(0)
摘要:
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一、关于公司的设立和存续
1.公司名称不符合有关法律规定
2.公司名称未经有权机关核准
3.公司名称与驰名商标冲突
4.公司注册资本低于法定最低限额
5.公司的经营期限短于拟议交易的需求
6.公司的经营期限届满未办理延期登记
7.公司的设立未能取得有权机关的批准
8.公司章程规定与公司法存在冲突
9.公司法定代表人变更未办理相关登记
10.公司的法定代表人资格不符合任职资格
11.公司实际经营的业务与营业执照载明的内容不一致
12.公司营业执照载明的经营范围与拟议交易冲突
13.公司设立程序不规范
14.公司实际使用的经营场所与工商登记不一致
15.公司的法定住所使用住宅用房
16.公司未能通过最近年度的工商年检
17.公司未签发出资证明书
18.公司未设立股东名册
19.对公司的投资超过了母公司章程规定的限额
20.公司未能及时办理组织机构代码证登记手续
21.公司(外商投资企业)未能及时办理财政登记证
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二、关于公司的股权转让
29.股东未放弃优先权
30.转股价款未支付
31.转股未履行适当的法律程序
32.外商投资企业股权转让未按照评估值作价
33.转股不符合公司章程的限制性规定
34.支付给个人的转股价款溢价部分未予代扣代缴所得税
35.转股未办理工商变更登记
36.转股协议约定的转股生效条件未能满足
37.股权转让未签发出资证明书
38.有限责任公司未按照转股结果修改公司章程/股东名册
39.股份公司的记名股票转让未办理股东名册登记手续
40.发起人持有的股份转让不符合《公司法》的有关规定
41.董事、监事、高级管理人员转让股份不符合《公司法》、公司章程的有关规定
42.受让方股东的身份对拟议交易造成影响
43.伪造转股文件,股权权属存在纠纷
44.转股涉及的个人所得税纳税手续尚未办理
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三、关于公司的出资(含增资、减资)
45.公司的出资形式不符合当时有关法规的规定
46.公司的注册资本未能按时缴清
47.非货币出资未能办理过户手续
48.股东以未评估的部分资产出资
49.关于股东虚假出资
50.关于以自身资产评估出资
51.股东抽逃注册资本
52.非货币资产的出资比例不符合当时有效的法律规定
53.关于以实物出资使用假发票
54.评估增值过大
55.关于以划拨土地出资
56.对公司出资中个人股东的巨额出资来源无法合理合法说明
57.增资中某方股东未放弃对增资的优先认购权
58.公司未向增资后的股东出具出资证明书
59.公司未按照增资结果变更股东名册
60.公司增资或者减资未取得有权机关的批准
61.公司增资或者减资违反了章程中的限制性规定
62.公司注册资本需要提前缴纳
63.公司未按照法定程序减资
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四、关于公司的类型变更
64.公司类型变更程序对拟议交易存在影响
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五、关于公司的合并、分立、解散
65.合并、分立、解散不符合法定程序
66.合并、分立、解散对拟议交易存在不利影响
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六、关于股东资格
67.公司的登记股东与实际股东不一致
68.公司的外方股东资格是否符合法律规定
69.拟议交易中股东资格是否满足特殊行业的法律规定
70.信托公司以自有资金投资于拟上市公司
71.自然人设立的一人有限责任公司拥有多家一人有限责任公司
72.股东是否满足公务员法等相关法规的规定
73.股权质押可能造成股东变更
74.股权质押是否合法有效
75.公司的注册资本来源于集资入股
76.是否存在信托持股
77.是否存在代持股东
78.外商投资企业的中方股东是否为自然人
79.期权是否对拟议交易存在影响
80.实际控制人是否对拟议交易存在影响
81.职工持股会作为公司的股东(A股)
82.工会作为公司的股东(A股)
83.社团法人作为公司的股东(A股)
84.外商投资企业再投资是否符合有关产业政策
85.公司实际控制人存在竞业禁止情形
86.返程投资企业的境内自然人股东未办理境外投资外汇登记(75号文登记)
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七、关于公司的业务
87.公司取得的经营资质与营业执照的经营范围不一致,超范围经营
88.公司未取得其经营应当取得的经营资质
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