法律尽职调查清单360项.docx

法律尽职调查清单360项 发布时间： 2015-05-18 12:39:28 ? 作者：本站编辑 ? 来源：? HYPERLINK /html/yewujinjie21055.html \t _blank 法治之声???我要评论(0) 摘要： ? 一、关于公司的设立和存续 　　1.公司名称不符合有关法律规定 　　2.公司名称未经有权机关核准 　　3.公司名称与驰名商标冲突 　　4.公司注册资本低于法定最低限额 　　5.公司的经营期限短于拟议交易的需求 　　6.公司的经营期限届满未办理延期登记 　　7.公司的设立未能取得有权机关的批准 　　8.公司章程规定与公司法存在冲突 　　9.公司法定代表人变更未办理相关登记 　　10.公司的法定代表人资格不符合任职资格 　　11.公司实际经营的业务与营业执照载明的内容不一致 　　12.公司营业执照载明的经营范围与拟议交易冲突 　　13.公司设立程序不规范 　　14.公司实际使用的经营场所与工商登记不一致 　　15.公司的法定住所使用住宅用房 　　16.公司未能通过最近年度的工商年检 　　17.公司未签发出资证明书 　　18.公司未设立股东名册 　　19.对公司的投资超过了母公司章程规定的限额 　　20.公司未能及时办理组织机构代码证登记手续 　　21.公司(外商投资企业)未能及时办理财政登记证 ? 二、关于公司的股权转让 　　29.股东未放弃优先权 　　30.转股价款未支付 　　31.转股未履行适当的法律程序 　　32.外商投资企业股权转让未按照评估值作价 　　33.转股不符合公司章程的限制性规定 　　34.支付给个人的转股价款溢价部分未予代扣代缴所得税 　　35.转股未办理工商变更登记 　　36.转股协议约定的转股生效条件未能满足 　　37.股权转让未签发出资证明书 　　38.有限责任公司未按照转股结果修改公司章程/股东名册 　　39.股份公司的记名股票转让未办理股东名册登记手续 　　40.发起人持有的股份转让不符合《公司法》的有关规定 　　41.董事、监事、高级管理人员转让股份不符合《公司法》、公司章程的有关规定 　　42.受让方股东的身份对拟议交易造成影响 　　43.伪造转股文件，股权权属存在纠纷 　　44.转股涉及的个人所得税纳税手续尚未办理 ? 三、关于公司的出资(含增资、减资) 　　45.公司的出资形式不符合当时有关法规的规定 　　46.公司的注册资本未能按时缴清 　　47.非货币出资未能办理过户手续 　　48.股东以未评估的部分资产出资 　　49.关于股东虚假出资 　　50.关于以自身资产评估出资 　　51.股东抽逃注册资本 　　52.非货币资产的出资比例不符合当时有效的法律规定 　　53.关于以实物出资使用假发票 　　54.评估增值过大 　　55.关于以划拨土地出资 　　56.对公司出资中个人股东的巨额出资来源无法合理合法说明 　　57.增资中某方股东未放弃对增资的优先认购权 　　58.公司未向增资后的股东出具出资证明书 　　59.公司未按照增资结果变更股东名册 　　60.公司增资或者减资未取得有权机关的批准 　　61.公司增资或者减资违反了章程中的限制性规定 　　62.公司注册资本需要提前缴纳 　　63.公司未按照法定程序减资 ? 四、关于公司的类型变更 　　64.公司类型变更程序对拟议交易存在影响 ? 五、关于公司的合并、分立、解散 　　65.合并、分立、解散不符合法定程序 　　66.合并、分立、解散对拟议交易存在不利影响 ? 六、关于股东资格 　　67.公司的登记股东与实际股东不一致 　　68.公司的外方股东资格是否符合法律规定 　　69.拟议交易中股东资格是否满足特殊行业的法律规定 　　70.信托公司以自有资金投资于拟上市公司 　　71.自然人设立的一人有限责任公司拥有多家一人有限责任公司 　　72.股东是否满足公务员法等相关法规的规定 　　73.股权质押可能造成股东变更 　　74.股权质押是否合法有效 　　75.公司的注册资本来源于集资入股 　　76.是否存在信托持股 　　77.是否存在代持股东 　　78.外商投资企业的中方股东是否为自然人 　　79.期权是否对拟议交易存在影响 　　80.实际控制人是否对拟议交易存在影响 　　81.职工持股会作为公司的股东(A股) 　　82.工会作为公司的股东(A股) 　　83.社团法人作为公司的股东(A股) 　　84.外商投资企业再投资是否符合有关产业政策 　　85.公司实际控制人存在竞业禁止情形 　　86.返程投资企业的境内自然人股东未办理境外投资外汇登记(75号文登记) ? 七、关于公司的业务 　　87.公司取得的经营资质与营业执照的经营范围不一致，超范围经营 　　88.公司未取得其经营应当取得的经营资质