(标准版)《企业生产安全风险分级管控体系建设通则》.pdf

山东省 企业生产安全风险分级管控体系建设通则 二〇一六年六月二十八日 目 录 前言 3 引言 4 风险分级管控体系建设通则 5 1 范围 5 2 规范性引用文件 5 3 术语和定义 5 4 总要求 7 5 工作程序及要求 8 5.1 风险分级管控工作程序 8 5.2 风险分级管控工作要求 9 5.3 风险分级管控体系建设成果 12 附件 A：风险点分类标准 14 附件 B：作业条件危险分析（LEC 法） 19 附件C：作业条件风险程度评价——MES 法 20 附件D：作业风险分析法（TRA） 22 附件 E：*****有限公司企业危险源辨识与控制措施指导手册 24 前 言 本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。 本标准由山东省安全生产监督管理局提出。 本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。 本标准起草单位：济南艾克斯博特安全技术咨询有限公司。 本标准主要起草人：付伟、罗新军、高建军、高发虎、孙延瑞、张秀文、赵华、张洪果、 谢家宣、潘国军、赵国忠、史卫东、张鹏。 引 言 本标准是依据国家有关安全生产法律法规及标准规程，充分借鉴和吸收了国际、国内风 险管理相关标准、现代安全管理理念和一些企业的风险管理成功经验，融合了企业开展安全 生产标准化的相关要求，并在结合了我省安全生产实际状况的基础上编制而成。 制定本标准的目的是为规范我省各类生产经营单位（以下简称企业）在风险点排查、危 险源辨识、风险评价及风险控制措施策划等风险管理的全过程，目的是为了实现安全生产的 “源头治理”和事故预防的“关口前移”，最大限度地降低企业安全生产风险，保障作业人 员的职业安全与健康，实现企业安全发展。 风险分级管控体系建设通则 1 范围 本标准规定了企业开展风险分级管控体系建设的相关要求，为各行业风险分级管控体系 建设实施指南的纲领性文件。 本标准适用于山东省内非煤矿山企业、化工医药企业、烟花爆竹从业企业以及工贸企业 的风险分级管控。已建立风险管理体系且优于该标准的适用其原标准，其他行业企业开展风 险分级管控的，可参照本标准执行。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本 适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 28001-2011 职业健康安全管理体系 规范 GB/T 28002-2011 职业健康安全管理体系 实施指南 GB/T 23694-2009 风险管理 术语 GB/T 24353-2009 风险管理 原则与实施指南 GB/T 27921-2011 风险管理 风险评估技术 GB/T 13861-2009 生产过程危险和有害因素分类与代码 GB/T 20000.4-2003 标准化工作指南 第4部分：标准中涉及安全的内容 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 风险 Risk 风险是指生产安全事故发生的可能性,与随之引发的人身伤害和（或）健康损害和（或） 财产损失的组合。 3.2 可接受风险 （Acceptable risk） 根据组织法律义务和职业健康安全方针已被组织降至可容许程度的风险。 3.3 重大风险（Major risk） 是指发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。 3.4 危险源 Hazard 危险源是指可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为， 或它们的组合。 3.5 风险点 Hazard point 风险点是指伴随风险的部位、设施、场所、区域。风险点亦称风险源，如原料罐区、液 氨站、变配电室、危化品仓库；合成氨装置的冷凝器、换热器；冶金企业的煤气柜、转炉； 矿山炸药库、提升机房、水泵房、井下中央变电室、风机房、采场、