有关建议修订《单位信托及互惠基金守则》的.PDF

有關建議修訂《單位信託及互惠基金守則》的 諮詢文件 2017 年 12 月 目錄 序言 1 個人資料收集聲明 2 摘要 4 第 1 節 ── 《單位信託守則》的修訂建議 6 I. 主要經營者 6 II. 投資 11 III. 貨幣市場基金 22 IV. 非上市指數基金及跟蹤指數交易所買賣基金 24 V. 上市開放式基金（又稱主動型交易所買賣基金） 27 VI. 封閉式基金 30 VII. 運作事宜及有關持續披露和匯報的規定 32 VIII. 其他事宜 34 第 2 節 ── 修訂建議對於 UCITS 基金的應用 35 第 3 節 ── 落實時間表 37 徵詢意見 42 附錄 A ── 對《單位信託守則》的建議修訂 附錄 B ──《單位信託守則》對於 UCITS 基金的應用 附錄 C ── 對《強積金守則》的建議相應修訂 附錄 D ── 對《退休基金守則》的建議相應修訂 附錄 E ── 對《投資壽險守則》的建議相應修訂 序言 證券及期貨事務監察委員會（證監會）邀請市場參與者及相關人士於 2018 年 3 月 19 日或之前，就本諮詢文件討論的各項建議提交書面意見，或評論可能對這些建議產生 重大影響的相關事宜。任何人士如欲代表任何機構就有關建議提交意見，應提供所代 表機構的詳細資料。 請注意，評論者的姓名／機構名稱及其意見書的內容，或會在證監會網站及其他由證 監會刊發的文件內公開。就此，請參閱本諮詢文件附載的《個人資料收集聲明》。 如你不希望證監會公開你的姓名╱機構名稱及╱或意見書內容，請在提交意見書時明 確作出此項要求。 書面意見可以下列方式送交： 郵寄： 香港皇后大道中 2 號 長江集團中心 35 樓 證券及期貨事務監察委員會 關於：有關建議修訂《單位信託及互惠基金守則》的諮詢文 件 圖文傳真： (852) 2877 0318 網上呈交： http://www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/consultation/ 電子郵件： utc-consultati