山东省2016年下半年基金从业资格：非系统性风险模拟试题.docx

山东省2016年下半年基金从业资格：非系统性风险模拟试题 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、我国第一只上市开放式基金是______，第一只结构化基金是______。__ A．国投瑞银瑞福基金；华夏上证50ETF B．华夏上证50ETF；南方积极配置基金 C．南方积极配置基金；国投瑞银瑞福基金 D．兴业社会责任基金；ETF联接基金 2、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是__。 A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益 C．确保基金信息真实、准确、完整、及时 D．实现公司利润最大化 3、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。 A．长期性原则 B．全面性原则 C．一致性原则 D．强制性原则 4、组合型消极投资战略____ A：重点是进行风险控制 B：是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合 C：可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中 D：不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票 5、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有__。 A．在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜 B．在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责 C．在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨 D．在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算 6、下列关于券商集合计划的说法，不正确的是__。 A．管理人的收入与其业绩表现没有直接关系 B．目标客户群体抗风险能力相对较强 C．投资门槛比基金高 D．流动性比基金差 7、基金销售机构的员工培训应符合__的相关要求，培训情况应记录并存档。 A．中国证监会 B．中国银监会 C．基金行业自律机构 D．财政部 8、客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。 A．价格原因 B．产品原因 C．技术原因 D．服务原因 9、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的____ A：申购 B：赎回 C：交易 D：认购 10、营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注的因素不包括__。 A．监管机构对基金营销的监管 B．影响投资者决策的因素 C．基金销售机构本身的情况 D．产品、费率、渠道和促销 11、在基金的分析和评价中遵循__，可以避免基金短期业绩的偶然性。 A．全面性原则 B．长期性原则 C．一致性原则 D．客观公正性原则 12、在二级市场的基金净值报价上，通常LOF的报价频率要__ETF。 A．高于 B．低于 C．等于 D．不低于 13、关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系，下列说法正确的有__。 A．发行人必须在约定的时间还本付息 B．发行人是出借资金的经济主体 C．投资者是借入资金的经济主体 D．债券是反映发行者和投资者之间债权债务关系的法律凭证 14、基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过____个月。 A：3 B：6 C：9 D：12 15、划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。 A．3nbsp; B．5nbsp; C．6nbsp; D．10 16、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的____特征。 A：跨期性 B：期限性 C：联动性 D：不确定性或高风险性 17、交易型开放式指数基金(ETF)的投资目标是__指数的表现，属于__基金。 A．超越；主动型 B．超越；被动型 C．复制；主动型 D．复制；被动型 18、以下属于货币衍生工具的是__。 A．股票期货 B．利率互换 C．货币期货 D．信用联结票据 19、下列选项中，__是基金销售活动的业务主体。 A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金份额持有人 D．基金代销机构 20、下列关于基金税收的说法，正确的是__。 A．基金买卖股票、债券的差价收入，减半征收企业所得税 B．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，征收20%的企业所得税 C．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税 D．基金取得的股息、红利收入，征收25%的企业所得税 21、__标志着我国全国性基金市场的诞