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北京金台（天津）律师事务所 关于江苏德胜电气股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统 挂牌及公开转让的 法律意见书 金台法意字【2017】170201 号 二O 一七年二月 北京金台（天津）律师事务所法律意见书 目录 律师声明事项3 释义5 一、关于本次挂牌的批准和授权7 二、本次挂牌的主体资格8 三、本次申请挂牌的实质条件9 四、公司的设立12 五、公司独立性14 六、发起人和股东16 七、公司的股本及其演变19 八、公司的业务25 九、关联交易及同业竞争26 十、公司的核心技术人员37 十一、公司的主要财产38 十二、公司的重大债权债务40 十三、公司章程的制定与修改44 十四、公司股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作45 十五、公司的董事、监事和高级管理人员及其变化45 十六、公司的税务和财政补贴51 十七、公司的环境保护和产品质量、技术等标准52 十八、公司的劳动用工、劳动保护和社会保险53 十九、诉讼、仲裁或行政处罚55 二十、推荐券商56 二十一、结论性意见56 1 北京金台（天津）律师事务所法律意见书 北京金台（天津）律师事务所 关于江苏德胜电气股份有限公司申请股票在 全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的 法律意见书 致：江苏德胜电气股份有限公司 北京金台（天津）律师事务所（以下简称“本所”）接受江苏德胜电气股份 有限公司（以下简称“公司”或“德胜股份”）之委托，担任德胜股份本次申请 股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让（以下简称“本次挂牌转让”） 的专项法律顾问。 本法律意见书系根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《全国中小企业股份转让系 统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）、 《非上市公众公司监督管 理办法》（以下简称《管理办法》）、《非上市公众公司监管指引第1 号——信 息披露》（以下简称《1 号指引》）、《非上市公众公司监管指引第2 号——申 请文件》（以下简称《2 号指引》）、《非上市公众公司监管指引第3 号——章 程必备条款》（以下简称《3 号指引》等相关法律、行政法规及规范性文件的有 关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律 意见书。 2 北京金台（天津）律师事务所法律意见书 律师声明事项 为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明： 本所律师依据本法律意见书出具日前已经发生或存在的基本事实，依据我国 现行相关法律、法规、规章和其它有效规定，基于对相关资料的审查以及本所律 师的必要调查、核实，基于对有关事实的了解和对法律的理解发表法律意见。 根据有关法律、法规及规范性文件的要求和公司的委托，本所就本次挂牌涉 及的相关事实情况，包括本次挂牌的批准和授权、公司本次挂牌的主体资格、本 次挂牌的实质条件、公司设立演变过程及其独立性、公司的主要业务及资产、发 起人及股东、公司的关联交易及同业竞争、公司的重大债权债务关系、公司的税 务、公司的《公司章程》及股东大会、董事会与监事会的运行情况、公司董事、 监事及高级管理人员情况、公司的诉讼、仲裁或行政处罚等进行了尽职调查，对 相关事实合法性进行了审查，并根据本所对事实的了解和对法律的理解，就本法 律意见书出具日之前已发生并存在的事实发表法律意见。 本所律师已得到申请人的承诺、保证，其向本所律师提供的所有文件、资料 以及有关的口头陈述均是真实、准确、完整、有效的，不存在任何虚假或误导性 信息；所提供文件的原件及其上面的签字、盖章均是真实的；其中文件资料为副 本、复印件的，保证与正本或原件相符；