现场检查人员姓名胡涛、郑明欣.PDFVIP

保荐机构名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：凯普生物 保荐代表人姓名：胡涛 联系电话：02087555888 保荐代表人姓名：郑允新 联系电话：02087555888 现场检查人员姓名：胡涛、郑明欣 现场检查对应期间：2018 年1 月1 日-2018 年12 月28 日 现场检查时间：2018 年12 月25 日-2018 年12 月28 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段： （1）查阅公司最新的公司章程和各项规章制度； （2 ）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议 记录、会议决议、公告等； （3 ）查阅公司公开信息披露文件； （4 ）访谈公司部分董事、高管。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 √ 容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规 √ 范性文件和本所相关业务规则履行职责 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 √ 披露义务 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 √ 应程序和信息披露义务 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √ 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √ （二）内部控制 现场检查手段： （1）查阅内部审计部门资料，包括任职人员名单、资料、内部审计制度、历次内部 审计报告及专项报告； （2 ）查阅公司董事会专门委员会相关会议文件； （3 ）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决 议、对外投资交易记录等； （4 ）查阅募集资金专户的银行对账单、明细账。 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √ （如适用） 2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部 √ 审计部门（如适用） 3. 内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √ 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计 √ 部门提交的工作计划和报告等（如适用） 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 √ 作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） 6. 内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部 审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √ （如适用） 7. 内部审计部门是否至少每季度对募集