中颖电子股份有限公司重大信息内部报告制度.PDFVIP

中颖电子股份有限公司 重大信息内部报告制度 中颖电子股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强中颖电子股份有限公司 （以下简称 “公司”）的重大信息内 部报告工作的管理，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，确保 公司及时、准确、全面及有效管理、完整地披露信息，维护投资者的合法权益， 根据 《公司法》、《证券法》、《中国证券监督管理委员会上市公司信息披露管 理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，结合公司 《章 程》、《信息披露管理制度》和公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有报告义务的有关人员和公司部门、公司下属企业 （指公司直接或间接控股比例 超过50％的子公司或对其具有实际控制权的子公司），应当及时将相关信息向公 司董事长、经理层或董事会秘书报告的制度。 第三条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门、公司 下属企业。 第二章 重大信息的内容 1 中颖电子股份有限公司 重大信息内部报告制度 第四条 公司重大信息包括但不限于以下内容： （一）拟提交公司董事会审议的事项。 （二）拟提交公司监事会审议的事项。 （三）发生或拟发生以下重大交易事项，包括：购买或出售资产；对外投资 （含委托理财、委托贷款等）；提供财务资助；提供担保；租入或租出资产；签 订管理方面的合同 （含委托经营、受托经营等）；赠与或受赠资产；债权或债务 重组；研究与开发项目的转移；签订许可协议；其它的重要交易。 （四）发生或拟发生以下关联交易事项，包括：前款所述交易事项；购买原 材料、燃料、动力；销售产品、商品；提供或接受劳务；委托或受托销售；与关 联人共同投资；其他通过约定可能发生资源或义务转移的事项。 （五）重大诉讼仲裁事项。 （六）拟变更募集资金投资项目，基建或技改项目的立项、变更等事项。 （七）业绩预告和业绩预告的修正。 （八）利润分配和资本公积金转增股本事项。 （九）公司股票交易的异常波动。 （十）公司回购股份相关事项。 （十一）公司发行可转换公司债券。 （十二）公司及公司股东发生承诺事项。 （十三）公司出现下列使公司面临重大风险情形的：发生重大亏损或者遭受 重大损失；重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿；可能依法 承担的重大违约责任或大额赔偿责任；计提大额资产减值准备；公司决定解散或 者被有权机关依法责令关闭；公司预计出现资不抵债 （一般指净资产为负值）； 2 中颖电子股份有限公司 重大信息内部报告制度 主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏账准 备；主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押；主要或全部业务陷入停顿； 公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或受到重大行政、刑事处罚；公司董事、监 事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关调查或采取强制措施及出现其他无 法履行职责的情况。 （十四）公司出现下列情形之一的：变更公司名称、公司章程、股票简称、 注册资本、注册地址、办公地址和联系电话等；经营方针和经营范围发生重大变 化；变更会计政策、会计估计；董事会通过发行新股或其它融资方案；中国证监 会发行审核委员会对公司发行新股或者其他再融资申请提出相应的审核意见；持 有公司 5%以上股份的股东或实际控制人持股情况或控制公司的情况发生或拟发 生变更