山东省2015年下半年基金从业资格：不动产投资试题.docx

山东省2015年下半年基金从业资格：不动产投资试题 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、考察基金公司风险控制能力的要点包括__。 A．公司风险控制理念 B．投资风险控制的情况 C．公司合规经营情况 D．公司风险控制组织架构情况 2、同一开放式基金认购和申购的区别主要体现在__。 A．购买基金份额的费用不同 B．购买基金份额的期间不同 C．购买基金份额的金额不同 D．购买基金份额的渠道不同 3、《基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于____起正式实施。 A：2004年1月1日 B：2004年6月1日 C：2004年10月1日 D：2004年12月1日 4、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是__。 A．报价单位为每份基金价格 B．基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则 C．买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍 D．申报价格最小变动单位为0.01元 5、为统一规范基金认(申)购费用及认(申)购份额的计算方法，更好地保护基金投资人的合法权益，中国证监会于2007年3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。根据规定，基金认购费率将统一按____为基础收取。 A：认购金额 B：认购份额 C：认购利息 D：净认购金额 6、基金销售人员应根据__推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。 A．投资者的目标 B．风险承受能力 C．预期收益率 D．投资偏好 7、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的__。 A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值 8、防范基金销售技术风险的措施有__。 A．关键的硬件设备、软件应当有必要的替代设备 B．信息技术运营有完善的备份措施和方案 C．应做好业务保障设施的日常管理与维护保养 D．应定期组织信息系统运营的应急演练 9、假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为 35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25%。那么，该基金7月19日应计提的托管费是____元。 A：2397 B：2406 C：2431 D：2439 10、根据股利贴现模型，应该____ A：买入被低估的股票，买入被高估的股票 B：买人被低估的股票，卖出被高估的股票 C：卖出被低估的股票，卖出被高估的股票 D：卖出被低估的股票，买人被高估的股票 11、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。 A．依据所承担的责任与作用的不同，基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类 B．基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人 C．基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构 D．中国证券业协会是我国基金市场的监管主体 12、除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过__。 A．5% B．10% C．20% D．30% 13、目前，我国货币市场基金的管理费率一般为__。 A．0.33% B．1% C．1.5% D．2.5% 14、对于持续持有期少于30日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额__的赎回费。 A．0.25% B．0.5% C．0.75% D．1.5% 15、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。 A．审批制 B．特许制 C．核准制 D．注册制 16、下列行为中，属于基金销售机构基金销售活动禁止行为的有__。 A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 B．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 C．募集期间对认购费用打折 D．擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 17、下列基金类型中投资风险最高的是__。 A．债券型基金 B．货币市场基金 C．股票型基金 D．混合型基金 18、基金合同的主要披露事项不包括____ A：基金运作方式 B：基金收益分配原则 C：基金资产净值的计算方法和公告方式 D：风险警示内容 19、巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的____时，投资人将可能无法及时赎回持有的全