评级信息披露规范.PDFVIP

评级信息披露规范 第一条 为规范本评级机构评级信息披露行为，确保评级过程和评级 结果的独立、客观、公正，根据监管部门相关规定，并结合本评级机 构工作需要，特制定本规范。 第二条 待披露的信息应依据国家有关法律法规和主管部门的规定通 过本评级机构网站及主管部门指定的媒体对外公布。 第三条 本评级机构所有评级从业人员及相关人员应当忠实、勤勉地 履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时，不得有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，且通过不同媒体或渠道披露同一信息 的内容应当保持一致。 第四条 本评级机构所有评级从业人员及相关人员不得以个人名义披 露信息，所有待披露信息都必须以本评级机构名义披露。 第五条 在评级信息公开披露之前，任何人不得公开或泄露该信息， 或利用该信息为自己或他人谋取利益。 第六条 本评级机构通过中国证券业协会、本机构和中国证监会指定 的其他网站披露的基本信息至少包括以下内容： （一）会员代码； （二）公司法定中英文名称； （三）成立时间； （四）法定代表人、总经理姓名； （五）实收资本、净资产； 1 （六）业务资格许可证编号； （七）注册省市、地址及邮政编码、办公地址及邮政编码、公司 网址、联系电话、传真、投诉电话、电子邮箱； （八）公司组织结构； （九）员工人数。 （二）、（四）、（七）项内容发生变更的，本评级机构在履行 必要程序后 10 个工作日内通过中国证券业协会、本机构和中国证监 会指定的其他网站披露；（五）项内容应当每年度更新一次；（八）、 （九）项内容应当于每年度结束后10 个工作日内进行更新。 第七条 本评级机构通过中国证券业协会、本机构及中国证监会指定 的其他网站披露的董事、监事及高级管理人员的信息至少包括：姓名、 性别、现任职务、任职起始时间、是否通过证券评级业务高级管理人 员资质测试。取得证券从业资格的，包括证券从业资格证书号码；取 得注册会计师资格的，包括中国注册会计师资格证书号码。 第八条 董事、监事及高级管理人员情况发生变更的，本评级机构在 履行必要程序后 10 个工作日内通过中国证券业协会网站及中国证监 会指定的其他网站披露。 第九条 本评级机构通过中国证券业协会、本机构和中国证监会指定 的其他网站披露的评级从业人员至少包括姓名、性别、现任职务、执 业起始时间、是否具有3 年以上资信评级业务经验、执业资格证书号 码、证券从业资格证书号码、中国注册会计师资格证书号码以及从业 经历。 2 第十条 若发生评级从业人员发生入职、离职或者职务变动情况，本 评级机构将在履行必要程序后每季度通过中国证券业协会网站披露 评级从业人员的入职人数、离职人数及离职率。 第十一条 本评级机构通过中国证券业协会、本机构和中国证监会指 定的其他网站披露的内部控制制度和管理制度信息至少包括：防火墙 制度、回避制度、合规检查制度、人员培训制度、评级从业人员执业 行为规范、数据库管理制度。 若内部控制和管理制度发生变更，本评级机构将在履行必要程序 后 10 个工作日内通过中国证券业协会网站及中国证监会指定的其他 网站披露。 第十二条 本评级机构通过中国证券业协会、本机构及中国证监会指 定的其他网站披露的业务制度信息至少应当包括信用等级划分及定 义、评级方法、评级模型、评级程序、评级委员会制度、复评制度、 评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、评级业务档案管 理制度。 本评级机构应当根据评级对象类型分别披露其信用等级划分及 定义、评级方法、评级程序。本评级机构开展主动证券资信评级业务 的，应当说明与委托评级之间的差异。 第十三条 若业务制度发生变更，本评级机构将在履行必要的程序后 10 个工作日内通过中国证券业协会网站及中国证监会指定的其他网 站披露。信用等级划分及定义、评级方法、评级程序有变更的，同时 在本机构网站披露。 3 第十四条 法律法规、部门规章、自律规则对证券发行中涉及的证券 市场资信评级业务评级信息指定披露媒体的，本评级机构通过中国证 券业协会、本机构、中国证监会指定的其他网站及其他公共媒体披露 信息不得先于该指定媒体。